分 类 号： I106.4 密 级：

学校代码： 10638 学 号： 212020050108002

硕 士 学 位 论 文

阿西莫夫科幻小说人机共同体研究

论 文 作 者 汪庆子

指 导 教 师 周芸芳 教授

学 科 专 业 比较文学与世界文学

申请学科门类 文学硕士

所 在 学 院 文学院

论文提交日期 2023年4月

论文答辩日期 2023年5月

西华师范大学学位评定委员会

四川·南充

2023年5月

A Study on

Human-machine Community in Asimov’s

Science Fictions

A Thesis

Submitted to the Graduate Faculty

In Partial Fufillment of the Requirement

For the Degree of Master of Literature

By

Wang Qingzi

Supervised by

Professor Zhou Yunfang

Major in

Comparative Literature and World Literature

In

Department of Literature

China West Normal University

Nanchong, Sichuan Province, China

May, 2023 目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

一、选题缘由与意义 .............................................................................. 1

二、研究现状 .......................................................................................... 3

三、研究目的与内容 ............................................................................ 10

四、研究思路与方法 ............................................................................ 11

五、研究创新点与重难点 .................................................................... 12

第一章 阿西莫夫科幻小说与人机共同体 ............................................ 13

第一节 人机共同体的概念与内涵 ..................................................... 13

第二节 作家人机共同体思想的成因 ................................................. 19

第二章 阿西莫夫科幻小说人机共同体的表征 .................................... 27

第一节 人类对人机共同体的身份认同 ............................................. 27

第二节 人机共同体携手构建碳/铁文明 ............................................ 35

第三章 阿西莫夫科幻小说人机共同体的书写策略 ............................ 42

第一节 多维立体的英雄角色塑造 ..................................................... 42

第二节 意蕴丰富的多重意象表达 ..................................................... 46

第三节 互动共生的故事情节艺术 ..................................................... 50

第四章 阿西莫夫科幻小说人机共同体的文化价值 ............................ 56

第一节 对两种人机关系的批判 ......................................................... 56

第二节 基于人类中心主义的“三大法则” .......................................... 60

第三节 建构后人类共同体的未来希冀 ............................................. 65

结语 ........................................................................................................... 70

参考文献 ................................................................................................... 72

附录:阿西莫夫科幻小说总览 ................................................................. 76 摘 要

I

摘 要

得益于科学技术的快速发展以及由此产生的巨大的社会变革，在当前的社会

文化语境中，人类与非人类的共同体关系表现为一种崭新的形态。而科幻作家们早

已对这种共同体形态展开过想象。阿西莫夫的科幻小说“机器人系列”正是这样的

杰作，小说呈现的人机共同体具有深厚的价值关怀和未来指向。论文以阿西莫夫的

四部机器人小说《钢穴》《裸阳》《曙光中的机器人》以及《机器人与帝国》为主要

研究对象，从作家共同体思想的成因，以及人机共同体的表征、书写策略和文化价

值四个方面入手，对阿西莫夫科幻小说的人机共同体书写展开深入分析。

论文共分为三个主要部分，分别是绪论、正文和结语。绪论部分简要介绍阿西

莫夫的科幻创作成就，并对国内外阿西莫夫科幻小说的研究成果进行总结归纳，进

而指出本论文研究的创新点和重难点。正文部分共有四章。第一章对机器人在科幻

小说中的概念演变进行概述，并进一步对人机共同体概念进行界定。同时，从科幻

小说界对人机关系书写方式的整体情况、作家所处的时代背景以及阿西莫夫自身

的学习经历和犹太身份等方面分析阿西莫夫人机共同体思想形成的具体原因。第

二章则是在文本细读的基础上，深入剖析人机共同体在小说中的具体表征。与人相

似的姓名给予机器人合理进入人类世界的身份，在人机互动中产生的情感与记忆

将人机共同体紧密结合在一起，进而双方携手共建碳/铁文明。第三章聚焦于小说

的文学品格，从角色塑造、意象营造和情节安排等维度探讨阿西莫夫构想和谐人机

共同体的写作策略。英雄式的人类与机器人构成了人机共同体的重要主体，空间意

象和自然意象的营造表现出人机共同体内在的生命活力，悬念与反转的设置增强

了人机共同体互动的鲜活、灵动。它们共同增添了阿西莫夫科幻小说的文学魅力。

第四章讨论阿西莫夫科幻小说人机共同体蕴含的价值。阿西莫夫在反思敌对和奴

役两种人机关系的基础上，提出“三大法则”作为人机共同体的预设前提，这实际

上暗含了人类中心主义的立场。在当下的时代语境中，后人类思潮实现了对反人类

中心主义的理论突围，而阿西莫夫的人机共同体则为建构后人类共同体提供了伦

理指引。结语部分是对前文内容的总结，阿西莫夫科幻小说书写的人机共同体具有摘 要

II

文学性和思想性的双重价值，传达出作者对科技与未来的强烈人文关怀和美好展

望。

关键词：艾萨克·阿西莫夫；“机器人系列”；人机共同体 Abstract

III

Abstract

Benefiting from the rapid development of science and technology and the

resulting enormous social changes, in the current social and cultural context, the

community relationship between human and non human beings has taken on a new

form. Science fiction writers have already imagined this kind of community.

Asimov's science fiction "robot series" is such a masterpiece, the human-machine

community presented in the novel has profound value concern and future direction.

This thesis takes four robot novels of Asimov, The Caves of Steel, The Naked Sun,

The Robots of Dawn and Robots and Empire as the main research objects, and starts

with four aspects of the writer's community thought, as well as the representations,

writing strategies and culture values of the human-machine community to make an

in-depth analysis of the human-machine community in Asimov's science fiction.

The thesis is divided into three main parts, which are introduction, text and

conclusion. The introduction briefly introduces Asimov's achievements in science

fiction, summarizes the research results of Asimov's science fiction at home and

abroad, and points out the innovation points and key and difficult points of this

paper. The main body consists of four chapters. The first chapter outlines the

conceptual evolution of robots in science fiction, and further defines the concept of

human-machine community. At the same time, analyzes the reasons for Asimov's

thought of human-machine community from the overall situation of the writing

method of human-machine relationship in the science fiction world, the writer's era

background, Asimov's own learning experience and Jewish identity. The second

chapter analyzes the concrete representations of human-machine community in the

novel on the basis of closing reading. Names similar to human beings give robots a

reasonable identity to enter the human world. The emotion and memory generated

in human-machine interaction closely combine the human-machine community,

and then both sides work together to build a carbon/iron civilization. The third

chapter focuses on the literary character of the novels, and discusses Asimov's Abstract

IV

writing strategies of constructing a harmonious human-machine community from

the role shaping，imagery creation and plot arrangement. Heroic humans and robots

form an important part of the human-machine community, the spatial imagery and

natural imagery reflects the vitality of human and machine interaction, and the

setting of suspense and reversal enhances the vividness of human-computer

interaction. The fourth chapter discusses the culture values of the human-machine

community in Asimov's science fiction. Asimov, on the basis of reflecting on the

two human-machine relations of hostility and slavery, put forward the "Three Laws"

as the presupposition of the human-machine community, which actually implies the

position of anthropocentrism. In the current era context, the posthuman thoughts

has achieved a theoretical breakthrough against anti-anthropocentrism, while

Asimov's human-machine community provides ethical guidance for the

construction of the posthuman communities. The conclusion part is a summary of

the previous content. The human-machine community presented in Asimov's

science fiction has both literary and ideological values, conveying the author's

strong humanistic care and idealistic outlook for science and technology and the

future.

Keywords: Isaac Asimov; "robot series"; human-machine community 绪 论

1

绪 论

一、选题缘由与意义

艾萨克·阿西莫夫（Isaac Asimov，1920—1992），美籍犹太人，是西方科幻小

说史上最为重要的作家之一，与罗伯特·海因莱因（Robert Heinlein，1907—1988）、

阿瑟·查尔斯·克拉克（Arthur Charles Clarke，1917—2008）并称为西方科幻小说

“黄金时代”的“三巨头”，在“黄金时代”科幻小说发展潮流中占有举足轻重的

地位。阿西莫夫知识渊博，创作生命力极其旺盛，一生出版著作近500部，可谓是

“著作超身”。笔耕不缀的阿西莫夫不仅创作科幻小说、探案小说，也写作了诸多

非小说类作品，内容涉及数学、生物、天文、物理、历史等众多领域，被誉为“百

科全书式的科普作家”。作为深受全世界读者喜爱的科幻大师，阿西莫夫最主要的

科幻作品有“基地系列”“帝国系列”和“机器人系列”等，其作品曾荣获代表科

幻小说领域最高荣誉的两项大奖：世界科幻大会颁发的雨果奖（Hugo Award）和美

国科幻作家协会颁发的星云奖（Nebula Award）①。

“机器人系列”是阿西莫夫最为脍炙人口的科幻系列作品之一，该系列的短篇

小说收录在《我，机器人》（I, Robot，1950）中，长篇小说则包括《钢穴》（The Caves

of Steel，1954）《裸阳》（The Naked Sun，1957）《曙光中的机器人》（The Robots of

Dawn，1983）以及《机器人与帝国》（Robots and Empire，1985）等四部作品。《钢

穴》讲述了这样一个故事：一名太空族意外死亡，身为刑警的地球人以利亚·贝莱

（Elijah Baley）在局长的利诱下，不得不与其非常厌恶的机器人丹尼尔·奥利瓦

（R. Daneel Olivaw）合作破案，两人通力合作，最终找到真相。《裸阳》则是关于

贝莱与丹尼尔再次搭档，在外围世界索拉利共同侦破一件凶杀案的故事。贝莱对机

器人丹尼尔的偏见在一次次相处中渐渐消除，两人逐渐建立起友谊，故事渗透了阿

西莫夫对于人类与机器人关系的独到思考。二十多年后，阿西莫夫再次创作了两部

机器人小说：《曙光中的机器人》和《机器人与帝国》。前者讲述的是奥罗拉世界的

人形机器人詹徳被“杀”，贝莱又一次参与调查案件，并再次与机器人丹尼尔联手

① 阿西莫夫曾多次获得雨果奖和星云奖：《双百人》获得第二十三届雨果奖最佳短中篇小说（1977年）及第十

二届星云奖最佳短中篇小说（1977年），《基地边缘》获得第二十九届雨果奖最佳长篇小说（1983年）等，

此处不一一列举。 绪 论

2

查明真相，另一个机器人吉斯卡·瑞文特洛夫（R. Giskard Reventlov）的出场表明

阿西莫夫对人与机器的关系有了进一步的思考。后者的故事则设定在前一个机器

人故事的两百年之后，地球人贝莱早已离世，而机器人丹尼尔和吉斯卡肩负起了拯

救地球和人类的重任，试图建立一个崭新的银河帝国。

不难看出，阿西莫夫一改过去将机器人描写成危险装置，给人类带来威胁的惯

常写法，反而塑造了许多作为人类的帮手、好朋友，并且具有道德意识和伦理准则

的机器人形象，例如“机器人”系列中的丹尼尔和吉斯卡，“基地”系列中为哈里

保驾护航并成为其妻子的铎丝，还有《双百人》中穷其一生只为成为“人”的安德

鲁等等。在阿西莫夫的笔下，这些机器人都遵循着共同的行为准则，那就是“机器

人学三大法则”。该“法则”或“定律”构成了机器人行为的道德标准，但有时机

器人也会因此而陷入左右为难的尴尬境地，由此便展开了一段段发生在未来银河

新世界里，人类与机器人携手解决难题，共同抵御危机的故事，呈现出一种人与机

器人共在的和谐后人类状态。

进入21世纪以来，科学技术在人们日常生活中的地位有了突破性的改变，尤

其是基因工程、人工智能（机器人）等现代技术正以其日新月异的进步，显示出无

所不能的势态，在各个方面深刻影响着人们的生活方式，工作方式，思维方式，甚

至是生命形态。然而，在高科技迅猛发展的背后，随之产生的社会危机和精神危机

等问题却是不可忽视的。科幻小说作为一种科学和未来双重入侵现实的叙事性文

学作品，用文学所独有的叙事方式，描绘了这一宏大的技术变革，并对其进行审视

与反思。在今天重读阿西莫夫的科幻小说，尤其是机器人故事，无论是对人机关系

的重新思考，还是由此引发的对“人到底是什么”等问题的追问，都具有无比重要

且深刻的意义。

首先，在阿西莫夫创作机器人故事的早期，正值第一次世界大战结束，人类对

飞机、战车和毒气等技术的恐惧，都会或多或少地反映在科幻创作的机器人形象上，

阿西莫夫对此却有着不同的见解，《钢穴》《裸阳》《曙光中的机器人》《机器人与帝

国》等作品都可以看到阿西莫夫的机器人形象闪耀着人性的光辉，投射出作者本人

积极乐观的科技观和未来观。其次，阿西莫夫进入国内读者视野的时间较晚，并且

起初是因科普类著作的大量译介才逐渐为读者熟知。21世纪初至今，已有学者从

现代性、叙事学等角度对其获奖作品“基地”系列进行解读，而“机器人”系列却

是随着近年来人工智能机器人技术的飞速发展才得到越来越多的关注与研究，并绪 论

3

且大多是从机器人伦理角度出发展开研究，因此还有更多的视角值得考察。最后，

在热议人工智能机器人技术的当下，文学自然不能缺席讨论场，科幻文学尤其应当

承担起相应的责任，对科幻文学研究的价值正在于此。因此，从批评家们鲜少关注

的人机共同体角度出发，探讨阿西莫夫科幻小说中人与机器人之间的共在模式，并

据此挖掘其背后深藏的哲理意蕴，进而思考人机共同体建构的可能性，可谓是一种

新的尝试。

二、研究现状

（一）国外研究现状

艾萨克·阿西莫夫凭借着以宏大场景和深刻寓意而闻名的“基地系列”小说在

科幻界先后斩获“雨果奖”和“星云奖”，受到广大读者的追捧与喜爱。此后，才

情充沛、文思敏捷的阿西莫夫不断创作新的科幻小说，在受到越来越多国内外读者

欢迎的同时，也得到了学术界的广泛关注。国外有关阿西莫夫的研究出现较早，研

究的角度主要集中于传记式批评研究、比较研究、跨学科研究、叙事技巧研究等方

面。

1.传记式批评研究

阿西莫夫的一生颇具传奇色彩，因而国外对阿西莫夫的研究大多是从其生平

经历来展开的。詹姆斯·古恩（James Gunn）曾写作《阿西莫夫：科幻小说的奠基

者》（Isaac Asimov: The Foundations of Science Fiction，1982），该专著对阿西莫夫

作品中反复出现的情节要素进行了分析，并揭示出阿西莫夫小说是对作者生活的

反映，展现出阿西莫夫创作背后的力量。《人生舞台：阿西莫夫自传》（I. Asimov：

A Memoir，1995）是一部自传性质的著作，该书是阿西莫夫在重病住院期间开始写

作的，记录了作者本人关于家庭、成长、恋爱、疾病、挫折，乃至写作、信仰、道

德、战争等问题的见解，是了解阿西莫夫生活与思想的一部重要著作。这一研究视

角的主要成果还有米歇尔·怀特（Micheal White）的《阿西莫夫：逸闻趣事》（Asimov：

The Unauthorized Life，1999），作者因偶然读到阿西莫夫的《基地与帝国》

（Foundation and Empire，1952）而被深深吸引，从此一发不可收拾。在偶像逝世

后，怀特以一个旁观者的身份实事求是地展现了阿西莫夫过去的生活，客观评价了

阿西莫夫的科幻作品及其为人。此外还有卡尔·霍华德（Carl Howard Freedman）绪 论

4

的《与艾萨克·阿西莫夫的对话》（Conversations With Isaac Asimov，2005）以及乔

琳斯·霍帕（Jocelyn Hoppa）的《阿西莫夫：科幻小说开拓者》（Isaac Asimov：Science

Fiction Trailblazer，2009）。他们从阿西莫夫的职业写作生涯入手，肯定了阿西莫夫

毕生的工作都在于启迪读者对科学的好奇心和求知欲，尤其认同阿西莫夫对科幻

小说做出的开创性贡献。此类研究都对阿西莫夫的科幻成就给予了比较中肯客观

的评价，但仍不可避免地参杂作者对阿西莫夫的主观情感。

2.比较研究

西方科幻文学盛极一时，不少作家投身于科幻创作。将阿西莫夫的科幻作品与

其他作家的作品进行比较研究，不仅可以见出两者创作的共同点，还可以对阿西莫

夫作品的独特魅力有更深刻的认识。多米尼克·艾迪尔（Dominic Idier）在《科幻

小说与技术情景：阿西莫夫的机器人与吉布森的赛博空间之比较》（Science fiction

and technology scenarios: comparing Asimov's robots and Gibson's cyberspace，2000）

中通过比较阿西莫夫与吉布森的两部主要作品，认为阿西莫夫描绘的安全乌托邦

社会与吉布森的黑暗但准确的未来社会图景形成了对比，两者都对科技场景技术

的发展有重要贡献。唐纳德·帕伦坡（Donald Palumbo）在《混沌理论，阿西莫夫

的<基地><机器人>系列与赫伯特的<沙丘>：科幻史诗作品的不规则审美》（Chaos

Theory, Asimov's FOUNDATIONS and ROBOTS, and Herbert's DUNE: The Fractal

Aesthetic of Epic Science Fiction，2002）中，运用独特的混沌理论视角阐释比较了

阿西莫夫和赫伯特的科幻作品。在书中一篇评论里，作者将阿西莫夫的叙事结构跟

科学碎形和混沌概念进行对照，从而指出基地系列和机器人系列深具魅力，是由于

作者的安排错落有致，暗中符合罕见的对称与递归结构，为敏锐的心灵所捕捉。此

外还有马修·坎德拉里亚（Matthew Candelaria）的《阿西莫夫与克拉克作品中的殖

民性都会》（The Colonial Metropolis in the work of Asimov and Clarke，2002）一文，

该文基于赛义德对帝国主义的定义，在与克拉克作品进行比较的基础上，深入分析

了阿西莫夫《基地三部曲》所呈现的帝国大都市图景，对阿西莫夫的科技乌托邦思

想进行了比较全面的阐释。

3.跨学科研究

将文学置于法学、经济学、社会学等知识框架下进行考察，是一种跨学科的研

究方式，是文学研究中一种重要的研究手段，有利于深入挖掘小说在文学文本以外绪 论

5

的价值。亚里桑德罗·波特利（Alessandro Portelli）的《机器人学三法则——文本、

生产与社会》（The Three Laws of Robotics: Laws of the Text, Laws of Production, Laws

of Society，1980）从小说文本、经济、社会三个层面深入阐释了阿西莫夫提出的“机

器人学三大法则”，并进一步肯定了“三大法则”在现实生活中的价值与意义。此

外，唐纳德·M·哈斯勒（Donald M. Hassler）的《阿西莫夫与启蒙运动的思想共

鸣》（Some Asimov Resonances from the Enlightenment，1988）一文将阿西莫夫的小

说与启蒙思想相联系，认为许多批评家忽视了阿西莫夫作品的复杂性和深度，通过

论述《我，机器人》以及《基地三部曲》直接受到启蒙运动思想的影响，阐明了启

蒙运动遗留下的困境反而将阿西莫夫的创作推向了更高的水平。赛奇·莱斯利-麦

卡西（Sage Leslie-McCarthy）《阿西莫夫的后人类法利赛人：艾萨克·阿西莫夫机

器人小说中的法律之信与法律精神之争》（Asimov's Posthuman Pharisees: The Letter

of the Law Versus the Spirit of the Law in Isaac Asimov's Robot Novels，2007）从跨学

科的角度，通过分析阿西莫夫四部主要的机器人小说中提出的法律问题，阐明阿西

莫夫对后人类正义的描绘强调了制定“法律”的必要性，这种法律的基础是“智能”

生物的基本亲属关系，而不是名义上的平等，实质却是奴役,人类与机器人仍处于

不对等的地位。

4.其他研究

国外对阿西莫夫的研究成果众多，视野较广，除上述研究视角外，不少学者注

意到阿西莫夫科幻创作的叙事技巧。例如，约瑟夫·波希珀尔（Joseph Patrouch）

于1978年发表的《艾萨克·阿西莫夫的科幻小说》（The Science Fiction of Isaac

Asimov，1978）对阿西莫夫的“机器人系列”和“基地系列”，以及短篇小说和小

说集展开了整体性地考察。作者对阿西莫夫创作技巧的研究甚于对其思想观念的

研究，并将阿西莫夫视为一个“手艺人”（craftsman），因而对其科幻小说的叙述技

巧给予了较多篇幅。此外，威廉·杜庞斯（William F. Touponce）的《艾萨克·阿

西莫夫》（Isaac Asimov，1991）则对阿西莫夫的大部分小说和部分机器人故事做了

清晰简洁的总结，并且是第一部阐释了阿西莫夫是如何将“银河帝国”、“基地系

列”、机器人故事，以及《永恒的终结》等联系在一起，融入进一个共同的未来历

史图景的批评性专著。同时，也有学者看到了阿西莫夫科幻创作对未来的预见。欧

文·布亨（Irving H. Buchen）《阿西莫夫令人尴尬的机器人：一个未来主义的寓言》

（Asimov's Embarrassing Robot: A futurist Fable，2013）在技术奇点和人机共生的背绪 论

6

景下，认为阿西莫夫的《双百人》是对机器人终将超越人类的未来寓言，表现出对

科技发展的悲观态度。

总体而言，国外学者对阿西莫夫的科幻小说给予了很大程度的关注和研究，考

察的视角比较全面，为进一步了解阿西莫夫及其作品提供了不少可资借鉴的材料。

（二）国内研究现状

国内对阿西莫夫的关注始于上个世纪70年代，起初是以翻译介绍其科普读物

为主。据我国著名科普作家卞毓麟教授统计整理，科学出版社于1973年10月出

版由郁新翻译的《碳的世界——有机化学漫谈》（The World of Carbon，1958），随

后又相继出版发行了阿西莫夫的诸多有关化学、物理、天文的科普著作。1981年

4月，科学普及出版社翻译出版《我，机器人》，正式开启了对阿西莫夫科幻作品

的译介。此后，多家出版社持续翻译出版阿西莫夫的多部科幻作品。其中，四川出

版集团天地出版社与台湾英文汉声出版有限 公司合作，于2005年推出阿西莫夫

科幻全集共22册，第一次将“三大系列”的中译本引进大陆。近10年里，阿西莫

夫的其他重要科幻著作也由几家出版社相继补齐。根据卞毓麟教授的统计整理（见

下图）便不难发现，自21世纪起，我国对阿西莫夫作品的译介从以科普类为主逐

渐转向对科幻题材的译介，并不断翻译出版、再版，一直持续至今。不断面世的阿

西莫夫科幻作品让更多的读者感受到他的人格精神和创作魅力。

图 1 阿西莫夫中文版图书品种数①

① 该图转自卞毓麟：《阿西莫夫中文版图书总览——兼怀阿西莫夫逝世30周年》，《科普创作评论》2022年

第2期，第96页。（原作者注：此图为每5年计数的统计图。图中非虚构类作品共85种，虚构类作品共

36种。最右一栏是迄2022年1月的统计数据。） 绪 论

7

随着阿西莫夫科幻著作在国内的译介出版，以及“科幻热”在国内的兴起，阿

西莫夫科幻小说逐渐进入不少学者的研究视野，有关其作品的学术性研究成果由

此不断出现。在学术性研究方面，国内尚未出版有关阿西莫夫的专著，但随着科幻

文学关注度的提高，一批致力于科幻文学研究与学科建设的学者已经显示出对阿

西莫夫科幻创作的关注。截至目前①，根据中国知网检索结果来看，以“艾萨克·阿

西莫夫”“阿西莫夫”“科幻小说”等为主题的学术论文有百余篇，其中涉及阿西莫

夫及其相关研究的硕士学位论文共15篇，其余均为期刊论文和会议论文。这部分

期刊论文和会议论文大多是对阿西莫夫及其作品的介绍，研究型文章则有15篇左

右，且大多发表于近5年。由此可见，国内学术界对阿西莫夫的关注也逐渐从对科

普类作品的简单介绍转向对科幻作品的专门研究，研究成果日益规范化、学术化。

对上述具有学术价值的文章进行归纳整理，可将其研究视角大致分为伦理学、后人

类、叙事学、现代性等方面。

1.伦理价值研究

对阿西莫夫科幻小说所蕴含的伦理价值的研究，可以说是国内研究的一大热

点，研究对象主要是阿西莫夫的机器人小说。刘晓华发表于《名作欣赏》的《科技

将我们带往何处——阿西莫夫三部机器人科幻小说的忧思》（2014）一文通过分析

阿西莫夫的三部曲机器人小说，认为作者在其中表达了对科技和人类未来的担忧，

并以碳-铁文明开拓未来，提出了解决方案。陈涛发表在《华中学术》上的《科学

选择与伦理身份：阿西莫夫小说中的人机伦理关系》（2015）借由文学伦理学批评

方法的核心术语“科学选择”和“伦理身份”，重点分析了阿西莫夫的机器人短篇

小说，指出阿西莫夫在机器人伦理问题上的思考和探索是多层次、多面向且具有冲

突性的。张雪娇在其硕士学位论文《阿西莫夫对机器人世界的伦理凝视》（华中师

范大学，2015）中，创造性地提出“弗兰肯斯坦因子”一词，用以描述科学选择中

人造人身上人性与机械性的伦理冲突，并重点分析了阿西莫夫小说中的两个主要

机器人形象安德鲁和丹尼尔，从而揭示出阿西莫夫对机器人世界的伦理建构。此外，

吕超在《外国文学研究》上发表的《西方科幻小说中的机器人伦理》（2015）一文

中，梳理了西方科幻文学中人类对机器人态度转变的三个阶段，其中重点论述了阿

西莫夫的“机器人学三大法则”，认为科幻小说对机器人的前瞻性描写在预言相关

① 检索时间为2023年3月8日；研究成果发表时间以近10年为主，即2012年—今。 绪 论

8

科技发展的同时，也能推动人们反思现有的伦理局限。黄李悦、江玉琴二人发表在

《齐齐哈尔大学学报》“科幻文学专题研究（纪念阿西莫夫诞辰100周年）”专栏的

文章《技术伦理视角下阿西莫夫人机关系研究》（2022），同样关注到阿西莫夫小说

对人机关系的多样建构，指出共生型人机关系透露出阿西莫夫对未来科技的乐观

态度。

近年来，人工智能机器人话题的热议，作为科幻文学的重要主题之一，有关人

工智能机器人话题的研究也开始呈现出由文本研究转向文化研究的趋势，更加强

调科幻小说中人与机器人的关系和共存状态对当下及未来的启示意义。冯晴的硕

士学位论文《论20世纪英语科幻小说中的“人机共生”题材》（天津师范大学，

2016）则对20世纪英语科幻小说中“人机共生（man-machine symbiosis）”的三种

模式进行了分析。论文选取了阿西莫夫的《双百人》来探讨“主客妥协”这一模式，

指出“三大法则”根源于“人是万物的尺度”这一原初的思想，它促成了机器人向

人类身份的靠拢，是实践人机共生的一种重要方式。刘晓华在其著作《英美科幻小

说科技伦理研究》（2019）中，专门以《人与机器人的相遇——英美科幻小说中的

机器人及其伦理问题》一章阐述了英美科幻小说对机器人伦理问题的探讨，其中不

可避免地提及阿西莫夫的机器人小说。该作者从科技伦理的角度，以阿西莫夫的机

器人小说为例论述了机器人对人际伦理的影响，揭示出阿西莫夫所打造的人机共

享的碳-铁文明世界是一个颇具乌托邦色彩的理想世界，并进一步从思维和情感两

方面探讨机器人成为伦理主体的可能性。该著作对阿西莫夫科幻小说的论述是为

科技伦理研究提供参照，而不是对阿西莫夫小说的专门研究。此外，刘桂杰发表在

《英美文学研究论丛》上的《诗意的理性：论阿西莫夫机器人小说中的人机伦理》

（2020）一文注意到了阿西莫夫小说所蕴含的共同体意识。作者指出，“阿西莫夫

在作品《钢窟》（又译为《钢穴》）中敏锐地捕捉到人类与机器人（人工智能）走向

团结、共御风险的共同体的可能性”，并认为小说所表达的凝聚共识、团结协作的

共同体意识具有重要的现实意义。遗憾之处在于，作者并未就此展开进一步的论述。

2.后人类理论视角

后人类是比较文学跨学科研究的一种新方向，同时也是近年来研究科幻文学

的一个新视角。刘晓华的另一篇刊登于《沧州师范学院学报》的文章《阿西莫夫科

幻小说中的后人类身体书写》（2020）从后人类身体与家庭、环境、社会等方面对绪 论

9

阿西莫夫的科幻小说进行了深入探讨，认为阿西莫夫小说中人与环境的关系有两

种：一种是传统人类中心主义环境观的继续发展,另一种是后人类身体与万物融为

一体的生态中心主义。此外，吕超的《西方科幻小说中的机器人伦理》（2015）和

刘桂杰的《诗意的理性：论阿西莫夫机器人小说中的人机伦理》（2020）两篇论文

也关注到阿西莫夫科幻小说对后人类小说的发展和人类现实生活的重要意义，探

讨了阿西莫夫科幻小说对后人类世界秩序的主体和伦理建构的价值所在，肯定了

阿西莫夫科幻小说对当下的重要意义。

3.叙事学研究

国内对阿西莫夫科幻小说叙事技巧的研究较少，其中较有价值的有2篇。王

超发表于《学术交流》的《超现实的指向——阿西莫夫的反乌托邦运思与叙事架构》

（2016），作者在文章中对阿西莫夫的反乌托邦情绪和小说构思进行了深入剖析，

从而进一步指出阿西莫夫反乌托邦叙事的现实指向正在于使读者在文本与文本之

外去思考人与科技、人与世界的关系和未来。此外，任一江在《齐齐哈尔大学学报》

发表的《非人“工具”何以“引人同情”？——论阿西莫夫的“智能物叙事”》（2022）

一文则对阿西莫夫的多个短篇机器人故事展开分析。作者认为，阿西莫夫塑造的

“弱者”“助手”和“伙伴”等“智能物”角色形象，在呈现一种“道德共同体”

的扩展的同时，还暗含了建构“智能物”道德意蕴的可能性，这种可能性其实是人

的诸种需要的投射。该论文重点阐述了“主奴”“主从”“缠绕”三种人机关系，对

此三种关系是如何在小说中建构与呈现的并没有进一步探究，因此仍有继续研究

的空间。

4.其他研究

这类文章大致是从现代性、思想实验、文化记忆等角度来解读“基地系列”作

品。谭亚的硕士学位论文《现代性视域中的<基地三部曲>》（北京师范大学，2011）

从与现代性有关的“理性”和“科学技术”两个关键词出发，运用矛盾统一的辩证

法，对《基地三部曲》进行现代性的剖析，认为阿西莫夫从根本上弘扬理性，但又

毫不避讳地揭示了理性过度发展带来的不利后果；并且借作品表达了自己的科技

观，那就是要发展科技，信赖科技，要在充分认识到科学技术的不足的基础上，不

断完善科技，并且合理科学地运用科技。张丽的硕士学位论文《科学理性与文学诗

性的融合：论阿西莫夫<基地三部曲>的“思想实验”特质》（重庆师范大学，2012）绪 论

10

运用美国学者斯科提亚的“思想实验”观点对《基地三部曲》的艺术特色进行了分

析，并探讨了它的思想根源，认为阿西莫夫的科幻作品试图寻求一种科学理性与文

学诗意的平衡。此外，还有唐阳静《阿西莫夫基地系列小说的心理史学的启蒙与倒

退研究》（中山大学，2018）将法兰克福学派批评理论的杰出学者马克思·霍克海

默与西奥多·阿多诺合著的《启蒙辩证法》用于分析基地系列小说中的心理史学的

本质，认为启蒙最终的自我毁灭源于它被教条主义禁锢在自身的教条假设中。阿西

莫夫针对这样的倒退而建议的应对措施盖娅为人类带来了革命性变化，这暗合了

托马斯·库恩的范式转移理论。张媛、杨冬梅二人发表在《齐齐哈尔大学学报》上

的《论艾萨克·阿西莫夫<基地三部曲>的文化记忆建构》（2022）则是从记忆的建

构途径和集体记忆、创伤记忆的重构等方面展开，论述了记忆之于主体与过去，乃

至人类过去与未来的重要意义，集体记忆与个体记忆的双向互动共同助力了人类

对自身身份的再认知。

以上是国内对阿西莫夫科幻小说研究的主要方面，不足之处有以下两点：

第一，针对阿西莫夫科幻小说的人机伦理研究，角度较为有限，对小说独特的

人机共同体建构、叙事样式等方面并未有充分展开，还有值得深入研究的空间。

第二，科幻文学近年来才在国内学术界重新引起关注与重视，因此当学术界的


试阅到此结束，如需查看全部内容请购买正版文献。如因学习需要阅览全文，请联系站长。