学校代码 10345 研究类型 基础研究

硕 士 学 位 论 文

题 目: 论弗兰克·赫伯特《沙丘》系列小说

身体书写中的政治隐喻

学 科 专 业: 比较文学与世界文学

年 级: 2020级 学 号: 202020200396

研 究 生: 徐韵清 指导教师: 高玉

中图分类号: I106.4 论文提交时间:2023年5月 9 日

论弗兰克·赫伯特《沙丘》系列小说身体书写中的政治隐喻

The Political Metaphors of Body Writing

in Frank Herbert's Dune Series

作者：徐韵清

Author：Xu Yunqing

学位类别：文学硕士

Degree Category：Master of Arts

学位授予单位：浙江师范大学

Degree Conferring Institution：Zhejiang Normal University

学科专业：比较文学与世界文学

Major：Comparative Literature and World Literature

指导老师：高玉

Supervisor：Gao Yu

论文提交日期：二零二三年五月九日

Submission Date：May 9, 2023

I

论弗兰克·赫伯特《沙丘》系列小说身体书写中的政治隐喻

摘 要

弗兰克·赫伯特是美国著名科幻小说家，其作品《沙丘》系列反映了美国20

世纪50至70年代所存在的种种社会问题和政治情况。其中，身体书写尤其具有丰

富的政治隐喻，表达了作者对于当代美国政治情况的深刻洞察。本文以身体作为切

入点，结合赫伯特所处时代的社会特点，解析其代表作《沙丘》系列的政治问题以

及作者对当代社会和人类命运的深刻思考。

本文分为三章，通过对《沙丘》系列中身体书写的分析，探讨美国20世纪50

到70年代的政治和社会环境。第一章主要阐述身体书写如何影射了当时的政治和社

会现状，并通过保罗·厄崔迪的设定和失明的隐喻，指出导致美国陷入越战的三个原

因。第二章探讨了弗雷曼人的身体如何成为两种不同意识形态的争夺对象，警醒读

者极权主义是一切意识形态的陷阱。第三章探讨了解决政治问题的方法，强调人民

反抗精神和政治理性的重要性，并通过邓肯·艾达荷的设定体现了作者对科学技术的

乐观态度和对美国60年代社会运动的高度赞扬。

总之，本文通过对《沙丘》系列中身体书写的深入分析，揭示了喻体背后隐藏

的政治隐喻，同时也探讨了解决政治问题的方法与途径。

关键词：《沙丘》系列；弗兰克·赫伯特；身体书写；政治隐喻

II

The Political Metaphors of Body Writing

in Frank Herbert’s Dune Series

ABSTRACT

Frank Herbert is a renowned American science fiction writer whose works,

including the Dune series, reflect various social and political issues present in the United

States from the 1950s to the 1970s. Among them, body writing is particularly rich in

political metaphors, expressing the author's deep insight into contemporary American

political conditions. This article takes the body as a starting point, combined with the

social characteristics of Herbert’s era, to analyze the political issues in his Dune series, as

well as the author’s profound thoughts on contemporary society and the fate of humanity.

This article is divided into three chapters, exploring the political and social

environment in the United States from the 1950s to the 1970s through the analysis of

body writing in the Dune series. Chapter 1 mainly explains how body writing reflects the

political and social situation at that time, and points out the three reasons that led to the

U.S. involvement in the Vietnam War through the setting of Paul Atreides and the

metaphor of blindness. Chapter 2 explores how the bodies of the Fremen people become

objects of contestation between two different ideological forces, warning readers that

totalitarianism is a trap for all ideologies. Chapter 3 discusses the methods of solving

political problems, emphasizing the importance of people’s resistance spirit and political

rationality. The author's optimistic outlook on science and technology and his high regard

for the social movements of the 1960s are reflected in the character of Duncan Idaho.

In conclusion, this article reveals the political metaphors hidden behind the body

writing in the Dune series through in-depth analysis, and also explores the methods and

ways of solving political problems.

KEY WORDS： Dune series; Frank Herbert; body writing; Political Metaphors目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

(一) 选题意义及研究目的 ..................................................................... 1

(二) 国内外研究现状 ............................................................................. 6

一、政治状态的身体拟制 ...................................................................... 12

(一) 身体表述中的冷战阴影 ............................................................... 13

(二) 自然培育下的英雄政治 ............................................................... 24

(三) 目盲的越战影射 ........................................................................... 33

二、身体之上的意识形态隐喻 .............................................................. 40

(一) 社会主义的共同体 ....................................................................... 42

(二) 身体考验的“天定命运”论 ........................................................... 48

(三) 生命政治的极权主义危机 ........................................................... 52

三、自身体的政治诉求 .......................................................................... 59

(一) 自身体求解放:乌托邦的幻影 ...................................................... 60

(二) 自身体求稳定:利维坦的陷阱 ...................................................... 64

(三) 自身体求自由:不朽的反抗者 ...................................................... 69

结语 ........................................................................................................... 75

参考文献 ................................................................................................... 78 绪论

1

绪论

（一）选题意义及研究目的

《沙丘》系列是美国科幻作家弗兰克·赫伯特（Frank Herbert，1920-1986）的

传奇代表作，于1965年获得第一届科幻小说“星云奖”（Nebula Award）,又于次

年获得“雨果奖”（Hugo Award）①，是科幻小说史上首部同时获得雨果奖与星云

奖的作品，是科幻小说史上的里程碑。《沙丘》全系列共六本书，包括了《沙丘》

（Dune,1963）、《沙丘救世主》（Dune Messiah,1965）、《沙丘之子》（Children of

Dune,1969）、《沙丘神帝》（The God Emperor of Dune,1976）、《沙丘异教徒》（Heretics

of Dune,1981）和《圣殿沙丘》（Chapter House:Dune,1984）。除此以外，根据《沙

丘》改编的两部电影、两部迷你剧、一部即时战略类游戏、授权前传和外传及衍生

作品共同丰富了《沙丘》系列的世界。

作者赫伯特的创作生涯受到了诸多时事政治的影响。他的童年是在华盛顿伯利

的前社会主义合作社度过的。②这段亲身经历为赫伯特所取材用于创作之中，如《沙

① 星云奖是美国科幻及奇幻作家协会（Science Fiction ＆Fantasy Writers of America Inc.）颁发的科幻及奇幻艺

术年度大奖。雨果奖因著名科幻小说作家以及《惊奇故事》杂志（Amazing Stories）的创办者雨果·根斯

巴克（Hugo Gernsback）而得名，由世界科幻小说协会（The World Science Fiction Society）颁发给每年最

佳科幻和奇幻作品的奖项。两个奖项都是业内最受瞩目的年度奖项。以上内容整理自Allision Flood, Ursula

K Le Guin wins sixth Nebula award, The Guardian.2009年4月28日。

https://www.theguardian.com/books/2009/apr/28/ursula-k-le-guin-nebula，2022年11月5日和The Locus index

to SF Awards: About the Hugo Awards. Locus.2010年4月21日

https://web.archive.org/web/20100103034223/http://locusmag.com/SFAwards/Db/Hugo.html,2022年11月5日。

② Brian Herbert, Dreamer of Dune: The Biography of Frank Herbert, New York: Tom Doherty Associates Books,

2004, p.218. 伯利镇的社会主义合作社是美国社会主义运动的成果之一。1898年6月，包括工人阶级领袖

尤金·德布斯在内的早期美国共产主义者开展了“第一次全国代表大会”，并开始推行社会主义殖民计划，绪论

2

丘》系列和他的一部另一部科幻小说《圣塔罗加壁垒》（The Santaroga Barrier,1968）。

二战开始后，赫伯特加入了海军。他被海军的基本手册《蓝夹克手册》（Bluejacket’s

Manual）中的刻板和官僚主义深深震撼。此后，对官僚主义的批判成为赫伯特创作

的一个中心。①成年后，赫伯特有相当长的一段时间从事记者工作。他自19岁起就

在《格伦代尔星报》（Glendale Star）、《俄勒冈政治家》（Oregon Statesman）、

《西雅图邮讯报》（Seattle Post-Intelligencer）、《西雅图星报》（Seattle Star）和

《塔科马时报》（Tacoma Times）等多家报刊工作。②长时间的记者生涯不仅深深影

响了赫伯特的写作方式，也让他对于社会脉搏有了自己的一份洞见。1954年，赫伯

特为一名叫做盖伊·柯登（Guy Cordon）的美国参议员撰写竞选演讲稿，并前往华

盛顿特区工作。③这段经历让他深切感受到了宣传在竞选工作中的重要性，也让赫伯

特开始本能地怀疑那些过于擅长宣传自己的人。为了撰写演讲稿，赫伯特充分利用

了国会图书馆进行广泛的研究，而这些研究为赫伯特未来40年的创作奠定了基础。

他研究了大量实际问题，包括环保、生态、战争、国际关系等等，这些研究让赫伯

特形成了减少政府开支，限制官僚机构的规模和权力的政治观点。④赫伯特还旁听过

当时轰动一时的陆军—麦卡锡听证会。臭名昭著的共和党参议员约瑟夫·麦卡锡

（Joseph McCarthy）正是赫伯特的一位远房表亲，但赫伯特非常反对麦卡锡的极端

反共主义，认为麦卡锡不仅已经危及了美国人民的基本自由，更违背了宪法。在听

证会上，赫伯特还注意到了当时刚刚在政坛上崭露头角的肯尼迪兄弟，并对他们产

目的是先将一个地区，再是一个州，最终是整个国家转变为社会主义。10月，他们以6000美元的价格购

买了伯利镇约1.1平方公里的土地，并迁入1000名殖民者。在这个早期尝试中，社会主义者们制造了内部

代币，并实行广泛的8小时工作制，以农业、渔业和伐木为生。合作社在二十世纪之后逐渐走向下坡路，

但直到1924年，它的最后一处房产才被出售。它的影响一直持续至今，直到现在，该地区仍然有当初合作

社的影子。详见Tom Wilson, The Burley Community: Preserving The Past, Tacoma: Burley Community

Association, 2015.

① Brian Herbert, Dreamer of Dune: The Biography of Frank Herbert, New York: Tom Doherty Associates Books,

2004, p.40. 根据这本传记，赫伯特记得《蓝夹克手册》中关于游泳的条目是这样写的：“要想边游泳边呼

吸可以在游泳时将头露出水面。”另一条是关于船舶的部分：“问：船舶的什么部分被称为船中（midships）?

答：中间部分（The middle part）。”还有一条是：“要确保所有不透水的器具都保持不透水。”这些段落

成为他1966年发表的短篇小说《照书来》（By The Book）的灵感来源。

② Tim O’Reilly, Frank Herbert, New York: Frederick Ungar Publishing Co.1981, pp. 17-22.

③ Brian Herbert, Dreamer of Dune: The Biography of Frank Herbert, New York: Tom Doherty Associates Books,

2004, pp. 75-77.

④ Brian Herbert, Dreamer of Dune: The Biography of Frank Herbert, pp. 80-82. 绪论

3

生了不良的印象。①这种情感深深影响了赫伯特对于《沙丘》系列的主人公保罗·厄

崔迪的塑造。在特区生涯中，赫伯特与当时的许多政坛要人有过接触，比如前总统

哈里·S·杜鲁门（Harry S. Truman），现总统艾森豪威尔的秘书们、国家档案馆和

国防部人员以及诸多当时的参议员们。这让赫伯特深入了解了美国政治情况。②1969

年，赫伯特作为《赫斯特头条服务》（Hearst Headline Service）的一名战地记者前

往南越，对当时正愈演愈烈的越战进行报道。赫伯特的知名作家及记者身份使他得

到了美国官方的帮助，他被安排住进最好的贵宾室，配备私人座驾，甚至有专属飞

行员为他提供空中出租飞机服务。但赫伯特还是忠实地反映了越战中美国正在失败

的真实情况。赫伯特从越南回来后，就参加了由华盛顿大学学生组织的反战游行。③

赫伯特曾经立志成为一名严肃文学的作家，但最终却选择了科幻小说作为施展

抱负的阵地。其中的原因和他当新闻记者的原因是一样的：二者都需要用穿透日常

的问题来拷问日常。赫伯特认为，自己是一个“揭发丑闻的人”，他时时刻刻都在

问自己：“这个社会在逃避什么？” ④，除了用专题新闻来回答这些问题以外，科

幻小说是赫伯特的另一个方法。赫伯特认为，科幻小说不仅可以预测未来，更可以

预防未来。他认为，无论是《1984》还是《美丽新世界》都不能阻止“老大哥”的

来临，但它降低了这种可能性，至少使人们意识到这种敌托邦（dystopia）。⑤科幻

小说对于赫伯特来说是非常有用的文学工具。它可以为读者创设完全异域的情景，

可以允许任何价值观的存在。作家们可以进入那些社会文化传统中的禁区，越过文

学的障碍和出版审查。⑥科幻小说那不受限制的巨大自由度是赫伯特选择它作为创作

阵地的另一个原因。

《沙丘》系列的成功与政治息息相关：《劳特里奇科幻小说手册》（The Routledge

Companion to Science Fiction）认为，《沙丘》系列中充满了原型人物，其叙事自觉

地将东方神秘主义与约瑟夫·坎贝尔《千面英雄》（the Hero with a Thousand Faces）

中的单一神话结构相结合，是一种无情的怀旧和道德上的淳朴，安慰了当时冷战中

① Brian Herbert, Dreamer of Dune: The Biography of Frank Herbert, pp. 78-79.

② Brian Herbert, Dreamer of Dune: The Biography of Frank Herbert, pp. 80-84.

③ Brian Herbert, Dreamer of Dune: The Biography of Frank Herbert, pp. 201-205.

④ Tim O’Reilly, Frank Herbert, New York: Frederick Ungar Publishing Co.1981, p.17.

⑤ Frank Herbert, “Science Fiction and a World in Crisis,” in Tim O’Reilly, ed., The Maker of Dune, New York:

Berkley Books, 1987, p. 22.

⑥ Frank Herbert, “Men on Other Planets,” in Tim O’Reilly, ed., The Maker of Dune, New York: Berkley Books, 1987,

p. 82. 绪论

4

寻找新希望的美国人。而作品本身的受欢迎程度也说明了西方在国家危机时期对于

神话叙事的肯定。①亚当·罗伯茨（Adom Roberts）的《科幻文学史》（History of Science

Fiction）认为是《沙丘》系列中对政治背景详细而合理的描述成就了赫伯特。②《文

学史》指出，在第二次世界大战后不到二十年（几个自封的政治超人引起的大规模

死亡），赫伯特完全可以写一本关于希特勒或斯大林的长篇小说，但赫伯特却选择

了塑造保罗——一个政治领袖，宗教创始人，一位“弥赛亚”。这便是赫伯特的成

功之处，他在一个准确的政治背景下呈现了弥赛亚的到来，而人类的弥赛亚冲动近

乎接近法西斯主义。③

六十年代之后，知识分子和学生发起了“反主流运动”，设想如何替代两极分

化，非理性军事化的冷战世界秩序。④而《沙丘》系列中的一些主张，如对于大政府

的反对、对反殖民主义、民权运动以及环保主义的提倡都使得《沙丘》系列符合“嬉

皮士”们要求，成为“反主流运动”思潮的特有工具。可以说，《沙丘》系列的成

功和其内部的自由主义核心思想与当时的政治社会环境是分不开的，这也让《沙丘》

系列中的政治问题成为研究绕不开的重点。

而之所以使用“身体书写”这一角度作为《沙丘》系列政治研究的切入点是因

为“身体”在这部作品中的核心位置。首先，使得《沙丘》系列不同于其他科幻小

说的一大特殊性在于其特有的世界观与背景：弱化科技元素而强调人的本身。在一

万年之后的未来，人类与人工智能进行大决斗的“芭特勒圣战”之后，人类消灭了

所有智慧机器，而这一点导致的科技停滞让人类将解决方法限定于人自身的肉体之

上，进行一系列的基于身体的开发与改造，以填补失去机器造成的科技空白。其次，

《沙丘》系列的主要情节都与“身体”息息相关，厄崔迪人的家族矛盾、弗雷曼人

的民族矛盾与贯穿全系列的环境/生存矛盾都以人的“身体”存亡作为矛盾中心。合

作、背叛、暗杀、复仇、扩张等重要情节也同样离不开“身体”的参与。再次，小

说中角色的身体有着丰富的象征意味：统治者身体情况的好坏既暗示了他们统治状

况的好坏，也是社会问题的映射。重要配角如贝尼·杰瑟里特姐妹会、伊克斯人或

① Mark Bould, Andrew M. Butler, Adam Roberts, and Sherryl Vint, The Routledge Companion to Science Fiction,

New York: Taylor & Francis Group, 2009, p. 92.

② Adom Roberts, History of Science Fiction, New York: Palgrave Macmillan, 2006, p. 235.

③ Adom Roberts, History of Science Fiction, p. 236.

④ Adom Roberts, History of Science Fiction, p. 235. 绪论

5

是门泰特人的身体则成为他们争夺权力、参与斗争的工具和凭借。本文正是通过挖

掘《沙丘》系列中的身体书写线索，探讨其背后深刻的政治隐喻与内涵。

在这里，有必要对“身体”做进一步的说明与解释。根据《关键词200——文

学与批评研究的通用词汇编》，在文学与文化研究中，“身体”的概念有三个层面

经常被提及。第一个层面是早期文学作品中所出现的“国王的身体”，国王的“身

体”不仅仅是“肉体”的生理性存在，而是与“政体”乃至“天体”彼此呼应，形

成政权合法性的基础及印证关系。国王与王后的“身体”，不单对“政体”和“国

家命运”产生重大的影响，也与自然灾变、“天体”、疾病及和谐有着“天人合一”

的彼此对应关系。第二个层面则是，在人类学与后起的文学表达中，身体的种种特

征与疾病，经常是社会问题出现的征兆，因此身体的干净与否，以及整体的医疗救

助系统都与社会的文明程度有相当大的关联。第三个层面则是“身体”与“性别”

之间的关系，在性别研究的范畴中，特别是福柯的理论，以及女性主义对福柯所提

出的修正理论中，“身体”与性别角色的调教，以及性别训练的机制，都和“性别

认同”的养成有密切关联。①此处的“身体”概念与福柯、阿甘本的“生命政治”

（bio-politic）中的身体概念高度重合，“身体”是惩罚和规训的对象，也是反抗与

颠倒权力关系的主体。本文中所提到的身体包含了上述三点，是政体与国家命运，

社会问题，以及生命政治的重要喻体。除此以外，本文所指的身体既包括实在的身

体，也是意识所寄寓的空间。

“政治”被亚里士多德称为“统领科学”（master science）。他的意思是几乎

所有事情的发生都有其政治背景，城邦（古希腊的城市国家）的决定支配着其他大

多数事情。②而包刚升将政治理解为“发生在一个国家或政治共同体内部的公共领域、

涉及采取何种集体决策形式来对公共政策做选择、并以官僚机构和军队警察作为强

制力支撑的一系列活动”③。而在文化人类学中，政治被看作是一种象征、信仰体系

和符号，格尔茨认为：“一个国家的政治反映了它的文化设计”④。本文中所指的政

治遵从了上述定义，概括指出美国在二战之后面对冷战的政治局势、国家内部大小

① 廖炳惠：《关键词200——文学与批评研究的通用词汇编》，南京：江苏教育出版社，2006年，第23页。

② [美]迈克尔·罗斯金：《政治科学（第九版）》，林震等译，北京：中国人民大学出版社，2009年，第2-3

页。

③ 包刚升：《政治学通识》，北京：北京大学出版社，2015年，第20-21页。

④ [美]克里福德·格尔茨：《文化的解释》，韩莉译，南京：译林出版社，2014年，第368页。 绪论

6

社会事件，以及其他因政治举措产生的社会影响所产生的一系列政治文化符号。“隐

喻”是一种常见的语言现象，亚里士多德认为：“隐喻就是用属于别的事物的字借

来作隐喻，或借‘属’作‘种’，或借‘种’作‘属’，或借‘种’作‘种’，或

借用类同字”。①隐喻不仅仅在语言和文学上得到了普遍的使用和研究，更是人类的

一种思维模式。莱考夫和约翰逊认为：“隐喻的本质就是通过另一种事物来理解和

体验当前的事物”，以及“不论是在语言上还是在思想和行动中，日常生活中隐喻

无所不在，我们思想和行为所依据的概念系统本身是以隐喻为基础”。②这就将隐喻

的概念从语言学扩展到了一种思维的概念。隐喻不仅仅是一种语言现象，也渗透于

人们的政治生活中。朱慧芳提出，政治的根本目的是参与国家事务，改造社会，而

隐喻作为人类的一种认知现象，频繁用于政治宣传，服务于某种政治目的，其重要

性毋庸置疑。政治隐喻不单单是一种语言现象，也是一种社会文化现象，随着社会

发展而不断变化，反映社会现实。借助政治隐喻，可以更了解民族政治意识和社会

心理。③本文所讨论的政治隐喻正是基于上述几点，将身体作为重要的喻体，探究其

背后的政治隐喻产生的过程及原因，把握其中的文化内涵和政治意蕴，总结作家隐

含的政见表达、政治倾向以及社会政治意识形态。

（二）国内外研究现状

自《沙丘》系列第一本书于1965年的出版，该系列就因其宏大的背景和丰富的

主题受到了一些评论家的关注，但七十年代到八十年代才是对《沙丘》系列研究的

高峰，其原因在于《沙丘》系列的环保主题、反战主题和反专制的思想暗合了时代

潮流，这也使其被动地成为 “反主流文化”运动的一部分。赫伯特的《沙丘》系列

和海因莱茵（Robert Anson Heinlein）的《异乡异客》（Stranger in a Strange Land）

一起，成了嬉皮士人手一本的“圣经”；《沙丘》系列在年轻大学生群体中掀起的

阅读狂潮更是让大学教授们也不得不开始考虑这部科幻小说的价值和意义。总的来

① [古希腊]亚里士多德：《诗学》，罗念生译，上海：上海人民出版社，2005年，第74页。

② [美]乔治·莱考夫、马克·约翰逊：《我们赖以生存的隐喻》，何文忠译，杭州：浙江大学出版社，2015年，

第1-2页。

③ 朱惠芳：《隐喻和政治解读》，《黑龙江史志》，2009年第16期，第5页。 绪论

7

说，国外对于《沙丘》系列的研究可以分为有关作者弗兰克·赫伯特生平及其创作

的研究、关于《沙丘》系列的主题研究（政治、生态、宗教、自我和英雄主义）、

关于《沙丘》系列与其他史诗作品的比较研究以及《沙丘》系列语言、结构和手法

的研究。在主题研究中，政治一直是学者们所关注的重点。

一些学者重点考察《沙丘》系列中政治与历史的关系问题：洛伦佐·迪托玛索

（Lorenzo Di Tommaso）的《帝国衰落在史诗科幻小说中的表达》（“The Articulation

of Imperial Decadence and Decline in Epic Science Fiction”）一文中以《沙丘》与

阿西莫夫的《基地》为例，结合《罗马帝国衰亡史》，阐述了科幻小说对帝国衰落

主题的书写以及帝国衰落的种种原因①；他的另一篇重要论文《弗兰克·赫伯特〈沙

丘〉中的历史和历史效应》（“History and Historical Effect in Frank Herbert’s

‘Dune’”）是研究政治主题非常重要的一篇论文，迪托玛索教授认为，《沙丘》

系列中的历史是纯粹的线性进步的过程，保罗的行为是由历史的逻辑进程决定的，

他在沙达姆留下的银河帝国基础上建立自己的帝国，成为芭特勒圣战已经决定的因

果和进化链中的下一步；②阿曼达·鲁德（Amanda Rudd）对于蒂托玛索持反对意见，

她在《保罗的帝国：弗兰克·赫伯特〈沙丘〉中的帝国主义与装置理论》（“Paul’s Empire:

Imperialism and Assemblage Theory in Frank Herbert’s Dune”）一文中提出，蒂托玛索

对历史的建构没有注意到建立任何帝国所涉及的复杂性。她通过引入装置理论重新

分析了建构帝国的历史和政治维度，而保罗的一系列行为将不同的政治集合再分解，

以组成新的历史范式。③

帝国主义和殖民主义也是学者们乐于探讨的政治主题：大卫·希金斯（David M.

Higgins）的《20世纪60年代科幻小说中的心灵去殖民化》（“Psychic Decolonization

in 1960s Science Fiction”）一文认为，在西欧的去殖民化和冷战时期崛起的美国新帝

国主义历史条件下，《沙丘》系列探索了内心空间。保罗服用香料所产生的一系列

迷幻内心体验，体现了其内心的去殖民化使命。而在殖民过程中，处于中心的殖民

帝国与处于边缘的被殖民地人民实际上互相依赖，这种相互依赖的权力差异实际上

① Lorenzo DiTommaso, “The Articulation of Imperial Decadence and Decline in Epic Science Fiction,” Extrapolation,

Vol. 48, No. 2(Summer 2007), pp. 267-291.

② Lorenzo DiTommaso, “History and Historical Effect in Frank Herbert’s ‘Dune’,” Science Fiction Studies, Vol. 19,

No. 3 (Nov. 1992), pp. 311-325.

③ Amanda Rudd, “Paul’s Empire: Imperialism and Assemblage Theory in Frank Herbert’s ‘Dune’,” MOSF Journal of

Science Fiction, Vol.1, No. 1(Jan. 2016), pp. 45-58. 绪论

8

也存在被逆转的可能性。这可以视为解决殖民地权力不平衡问题的一种方法。①杰拉

德·盖拉德（Gerald Gaylard）的《后殖民科幻小说：沙漠星球》（“Postcolonial Science

Fiction: The Desert Planet”）一文认为作者弗兰克·赫伯特在《沙丘》系列中广泛地

使用了“外推法”(Extrapolation)，在当时的社会环境下设想了后殖民主义在未来的

发展问题和历史评价问题。②

《沙丘》系列中存在的政治问题产生的原因也是学者们研究的重点之一：艾

娃·厄曼与尼古拉斯·莫勒（Eva Erman & Niklas M?ller）的《沙丘宇宙的政治失

败》（“What’s Wrong with Politics in the Duniverse”）一文认为，《沙丘》系列中，

政治失败的原因并不在于作者弗兰克·赫伯特所认为的人民对英雄领袖的盲目崇拜，

而在于匮乏的民主以及人民参政的稀少；③而凯文·马尔卡希（Kevin Mulcahy）不

同意她的观点。他认为专制或是民主并非决定政治和社会稳定的必要条件，专制同

样可以带来稳定。《沙丘》中政治问题的本源在于广泛的政治实用主义，一种马基

雅维利主义，他在《厄拉奇斯星上的“君主”：弗兰克·赫伯特与马基雅维利的对

话》（“The Prince on Arrakis: Frank Herbert's Dialogue with Machiavelli”）一文中阐明

了这种观点；④另外，皮特·米诺威兹（Peter Minowitz）同样将《沙丘》系列中的

政治问题与马基雅维利主义联系在一起，在《王子对先知：弗兰克·赫伯特的〈沙

丘〉史诗中的马基雅维利主义》（“Prince versus Prophet: Machiavellianism in Frank

Herbert's Dune Epic”）一文中，他分析了主人公保罗的双重人格、实施马基雅维利

主义的必要性以及因此带来的种种痛苦。⑤而马修·巴特库斯（Matthew A. Butkus）

持有与前面几位学者完全不同的观点，他使用霍布斯的《利维坦》来解释《沙丘》

系列中的政治混乱，认为在一个道德普遍低下，生存尚且困难的宇宙里，任何分权

都会带来斗争，因此《沙丘》系列中的多方政治势力的争斗、政教分离的尝试都会

①

David M Higgins, “Psychic Decolonization in 1960s Science Fiction,” Science Fiction Studies, Vol. 40, No. 2 (July

2013), pp. 228-245.

② Gerald Gaylard, “Postcolonial Science Fiction: The Desert Planet, Science Fiction,” in Ericka Hoagalnd & Reema

Sarwal, Jefferson, eds., Imperialism and the Third World: Essays on Postcolonial Literature and Film, North

Carolina, and London Publishers: McFarland & Company, Inc.,2010, pp. 21-36.

③ Eva Erman & Niklas M?ller, “What’s Wrong with Politics in the Duniverse?”, in Jeffery Nichilas, eds., Dune and

Philosophy, Chicago and La Salle, Illinois: Open Court, 2011, pp. 79-92.

④ Kevin Mulcahy, “The Prince on Arrakis: Frank Herbert's Dialogue with Machiavelli,”

Extrapolation, Vol. 37, Iss. 1 (Spring 1996), pp. 22-36.

⑤ Peter Minowitz, “Prince versus Prophet: Machiavellianism in Frank Herbert’s Dune Epic,” in Donald M. Hassler &

Clyde Wilcox, eds., Political Science Fiction, Columbia: University of South Carolina Press, 1997, pp. 124-147. 绪论

9

导致帝国的不稳定和崩溃，而香料则是重要资源，是导致权力斗争的来源，当其中

一方势力完全控制了香料才有可能进入独裁统治之中，而被迫的稳定也终究还是稳

定。①

另外，斯戴芬·夫杰尔曼（Stephen M. Fjellman）指出了《沙丘》系列对于当

代政治的隐喻，在《预知未来与权力：〈沙丘神帝〉与知识分子》（“Prescience and

Power: ‘God Emperor of Dune’ and the Intellectuals”）一文中，他提出《沙丘》系列的

第四本书《沙丘神帝》对于当代西方知识分子来说是一个神话，可以帮助他们从认

知和情感上理解知识与权力脱节所带来的矛盾，并将雷托二世作为先知和国王所面

临的双重矛盾与陀思妥耶夫斯基的《宗教大法官》与奥威尔的《奥布莱恩》作了比

较分析。②布兰迪·阿来特（Brandy Eileen Allatt）在《谎言与个性化：沙丘政治的

外部与内部权威和阿尼玛》（“Lies and Individuation: External and Internal Authority

in the Politics and Anima of Dune”）一文中详细分析了《沙丘》系列中两大政治

势力的内核以及阿尼玛在其中的位置。沙达姆皇帝面临政治合法性的危机是其一切

政治措施的原因，而弗雷曼人是现代社会主义国家的隐喻，其生活方式和行动指南

无不体现共产主义；美琅脂香料则可以激发人的集体无意识，从而坦诚勇敢地面对

痛苦和灾难的历史，并从中吸取教训。③肖恩·拉斯顿（Shane Ralston）的《美国式

弗雷曼人》（“The American Fremen”）一文则从弗雷曼人的生活方式中析出了美国

精神：爱默生的美国式自力更生，杜威的民权主义以及二者都提出的实用主义，并

用弗雷曼人最终走向的圣战之路警醒大众。④

由于《沙丘》系列是科幻小说和通俗小说，其本身在文学研究中处于较为边缘

的位置，《沙丘》的内容又大量涉及国内读者所不熟悉的宗教及政治内容，再加上

作者弗兰克·赫伯特在写作过程中大量结合阿拉伯语和希腊语，使用了大量新造生

词，为翻译带来了极大的困难，国内对于《沙丘》系列的研究暂时还停留在书评、

影评的阶段，尚有可以填补的空间。

① Matthew A. Butkus, “A Universe of Bastards, from Dune and Philosophy,” in Jeffery Nichilas, ed., Dune and

Philosophy, Chicago and La Salle, Illinois: Open Court, 2011, pp. 127-153.

② Stephen M. Fjellman, “Prescience and Power: ‘God Emperor of Dune’ and the Intellectuals,” Fiction Studies, Vol.

13, No. 1 (Mar., 1986), pp. 50-63.

③ Brandy Eileen Allatt，“Lies and Individuation: External and Internal Authority in the Politics and Anima of ‘Dune’,”

Texas State University, 2015.

④ Shane Ralston, “The American Fremen,” in Jeffery Nichilas, ed., Dune and Philosophy, Chicago and La Salle,

Illinois: Open Court, 2011, pp. 85-95. 绪论

10

2021年，由加拿大著名导演丹尼斯·维伦纽瓦所指导的电影《沙丘》于国内上

映，引起广泛关注。国内对《沙丘》系列的研究也多侧重于这部电影上。一些学者

研究电影中的技术问题，如姚童哥和吴隽言的《中世纪复古与未来科幻的交响：〈沙

丘〉视听语言的诗意表达》一文从电影视听语言要素切入，结合视觉、镜头、配乐、

场景设计等多个角度探析电影的美术风格和诗意表达。①张碧洋的硕士论文《电影符

号学视域下丹尼斯·维伦纽瓦电影声音设计研究——以〈沙丘〉为例》一文从电影

符号学入手，从声音设计角度分析导演对《沙丘》电影的声音设计理论体系，并尝

试为我国电影声音设计领域的发展提供参考。②更多学者试图探究电影的叙事和内

容。如李俊义的《从〈沙丘〉看科幻电影象征叙事的本体与建构》一文提出，导演

看似简单的镜头语言下是史诗的时间结构和循环历史，并得了自由的真谛在于多元

共生的结论③；简卫杰《科幻电影〈沙丘〉中的技术与机器叙事》一文以电影中的技

术与机器化叙事作为研究对象，探讨其在电影中对生态环境、国家治理体系、人的

价值和战争意义等主题起到的作用，深入挖掘人的主体性地位以及人与机器的辩证

关系④；刘玉玲和胡旭忠《想象建构与情感共鸣：电影〈沙丘〉的跨文化叙事策略》

一文从电影的手法、表达和策略三个角度分析了电影如何通过想象建构、情感共鸣

和有机传播的方式进行跨文化叙事的，为国内科幻电影提供借鉴。⑤此外，北京大学

更开展了“批评家周末”文艺沙龙，从电影《沙丘》来思考中国科幻电影的路向。

这期沙龙从电影《沙丘》的影像美学、世界观营造、梦境设置、后殖民主义、后帝

国寓言等多个角度，深刻剖析这部科幻电影作品， 并由此探讨中国科幻电影可能的

创作路向。⑥

国内对于《沙丘》系列文学文本的研究较少，主要有黑龙江大学王思涵同学的

硕士论文《“黄金时代”美国科幻小说世界的建构》，将弗兰克·赫伯特与阿西莫

① 姚童哥，吴隽言：《中世纪复古与未来科幻的交响：〈沙丘〉视听语言的诗意表达》，《东南传播》，2022

年第5期，第10-13页。

② 张碧洋：《电影符号学视域下丹尼斯·维伦纽瓦电影声音设计研究——以〈沙丘〉为例》，硕士学位论文，

兰州财经大学，2022年。

③ 李俊义：《从〈沙丘〉看科幻电影象征叙事的本体与建构》，《电影批评》，2022年第4期，第40-43页。

④ 简卫杰：《科幻电影〈沙丘〉中的技术与机器叙事》，《电影文学》，2022年第4期，第148-151页。

⑤ 刘玉玲，胡旭忠《想象建构与情感共鸣：电影〈沙丘〉的跨文化叙事策略》，《电影评介》，2022年第2期，

第47-50页。

⑥ 陈旭光，邱章红，张慧瑜，刘婉瑶，卢玥，栗琳：《从〈沙丘〉思考中国科幻电影的路向——北京大学“批评

家周末”文艺沙龙第51期实录》，《齐鲁艺苑》，2022年第2期，62-78页。 绪论

11

夫、海因莱茵、布拉德伯里共四位美国科幻小说“黄金时代”的作家共同研究，从

世界观的建构图景、建构策略和建构意蕴三个角度出发，阐明了“黄金时代”科幻

小说的共有特点。①魏悦同学的硕士论文《科幻认知疏离理论下的“沙丘三部曲”研

究》一文以达科·苏恩文提出的科幻认知疏离理论为支撑点，指出“沙丘三部曲”

是一种探索和推演未来可能性的文本实验，具有指涉社会现实的能动性。②魏悦与何

敏的《后人文语境下美国科幻小说对“人”的书写——以“沙丘三部曲”为例》一

文在后人文的语境下阐述了《沙丘》中人与科技、人与自然、人与生物的三种关系，

探索了美国科幻小说关于“人”的书写预示的后人类境况以及后人类社会中的伦理

问题③。总而言之，国内对于《沙丘》系列的研究尚处于刚刚开始的阶段，尚有可以

填补的空间。

可以说，国外对于《沙丘》系列的政治研究起始时间早，成果丰富，角度多样，

多进行跨学科研究且结合较多当代历史政治的实际问题，但对于《沙丘》系列成书

所处于的复杂社会政治背景着眼不多，对于《沙丘》系列的政治问题的复杂性认识

不够；而国内对于《沙丘》系列整体研究尚处于起始阶段。因此本文以身体书写作

为《沙丘》系列研究的切入口，结合时代背景，追根溯源地研究《沙丘》系列中的

政治情况和源头。

①

王思涵：《“黄金时代”美国科幻小说世界的建构》，硕士学位论文，黑龙江大学,2020年。

② 魏悦：《科幻认知疏离理论下的“沙丘三部曲”研究》，硕士学位论文，电子科技大学，2022年。

③

魏悦，何敏：《后人文语境下美国科幻小说对“人”的书写——以“沙丘三部曲”为例》，《成都理工大学

学报(社会科学版)》,2021年第29期，第66-73页。 一、政治状态的身体拟制

12

一、政治状态的身体拟制

将身体与社会政治进行类比和隐喻在西方政治思想史上早已屡见不鲜，“身体

政治”（Body Politic）或称“有机体隐喻”被用来专门形容这种政治隐喻，意指将

政治共同体喻作人或动物的身体，把共同体内部的部门、阶层与身体的组成部分相

对应，从导致身体健康或患病的原因中探求共同体出现良政或暴政的缘由。①这种对

政治社会与人体的比较自古希腊起就开始了。早在《伊索寓言》中的故事《肚子和

肢体》中，就已经能找到社会和身体的相似之处。手和脚谴责肚子什么都吃，什么

都不做拒绝给它更多的食物，结果他们变得越来越虚弱。柏拉图在《理想国》中论

证了个人的智力、精神和身体部分与国家相应原则之间的相似性。《圣经》中使徒

圣保罗将基督比喻为教会的头，而信徒们则是基督的身体，第一次在大众意识中建

立了一个由共同体作为一种主体的观念。中世纪的思想家，索尔兹伯里的约翰（John

of Salisbury）从神学中借鉴了这个隐喻，在他的论著中阐述了身体—国家类比，将


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