学校代码：10270 学号：202200016

硕士学位论文

科幻小说的新奇特征研究

学 院： 人文学院

专 业： 文艺学

研究方向： 文学批评

研究生姓名 ： 徐涵

指导教师： 李丹

完成日期： 2 0 2 3年5月 摘要

I

摘要

“新奇”是中西文论中固有的诗学范畴和审美特征，它作为一个理论范畴用

语广泛地出现于中西文艺美学批评中，与此同时，“新奇”作为批评用语自科幻

小说诞生起就被用到总结科幻小说特征和规范科幻小说创作中，理论研究上也有

加拿大科幻文学理论家达科·苏恩文将“新奇性”引入到对科幻小说概念的界定

中。本文将“新奇”视为科幻小说的区别性特征，分析这一特征在科幻小说叙事

中的具体呈现和由此创造出的审美价值。全文将从以下三个部分展开：

第一部分是对“新奇”概念的溯源和早期科幻小说新奇性的探寻。首先是对

“新奇”概念在中西文论发展演变中的梳理，西方文艺美学传统中的“新奇”通

常来自于对诗歌创作或美感生成的论述，中国古代文论中的“新奇”则常见于诗

文批评和叙事文学批评。其次是在回顾中西方早期科幻小说的基础上总结其新奇

性，这种新奇性体现在西方科幻小说中是新技术的出现，体现在中国科幻小说中

是科学奇想的生成，不同发展路径推动下的文学新思维和惊奇感成为早期科幻小

说的新奇所在。

第二部分以叙事为切入，分析新奇在科幻小说叙述逻辑中所起到的支配作用，

从叙事结构和叙事内容两个方面出发，由表及里地分析新奇性作为科幻小说叙述

的区别性特征在主导叙事上的体现。文学类型意义上的科幻小说在叙事表达上的

呈现是多元的，这一部分将借用苏恩文对科幻小说的定义从框架结构、逻辑指向

和亚文类划分三个方面展开对科幻小说叙事结构新奇性的论述。叙事结构上的新

奇性使科幻小说具有创作其它文学类型很难涉及的内容的特质，以此为立足从叙

事主题上对科学问题的文学性探讨、超越传统文学范畴的可叙事时空和和脱离肉

身的人物形象这三个方面分述科幻小说叙事内容的新奇性。

第三部分将上述叙事表现方式上的突破放置到审美视角来看待，探究科幻小

说新奇性的美学价值，对于科幻小说在叙事主题、叙事时空和叙事结构上的新奇

特征，以接受美学理论为出发点探讨科幻小说新奇性在语言风格、文本张力、读

者期待等方面的美学价值和审美功能。科幻小说对科学问题的文学性书写促使虚

构文学语言呈现从碰撞到融合的转变趋势；科幻小说在文学叙事时空上的扩张提

供了看待文本的宏观视野，通过加深文本结构的“空白”实现了对文学张力美的

重塑；文本上的疏离现实加深了科幻小说的新奇性，从现实规范到新奇性再到现

实的路径拉长了审美距离，以此促进读者审美期待的提高。

关键词：科幻小说；新奇性；叙事特征；审美价值 Abstract

II

Abstract

“Novelty” is a poetic category and aesthetic characteristic inherent in Chinese and

Western literary theories, and it is widely used as a theoretical category in Chinese and

Western literary aesthetic criticism, At the same time, “novelty” as a critical term has

been used to summarize the characteristics of science fiction and to regulate the creation

of science fiction since its inception, and a Canadian science fiction theorist, Darko

Suvin, has introduced “novelty” into the definition of science fiction. This paper

considers “novelty” as the distinguishing characteristic of science fiction, and analyzes

the specific presentation of this characteristic in science fiction narratives and the

aesthetic value created by it. The paper will be developed in three parts.

The first part is an exploration of the origin of the concept of “novelty” and the

novelty of early science fiction. The first part is to sort out the evolution of the concept

of “novelty” in the development of Chinese and Western literary theory, which in the

Western literary aesthetic tradition usually comes from the discourse on the creation of

poetry or the generation of beauty, while the “novelty” in ancient Chinese literary

criticism is common in poetic and narrative literary criticism. This novelty is reflected

in the emergence of new technologies in Western science fiction and in the generation

of scientific whims in Chinese science fiction, and the new thinking and sense of

wonder in literature driven by different development paths become the novelty of early

science fiction.

The second part takes narrative as the starting point to analyze the dominant role

played by novelty in the narrative logic of science fiction, from the narrative structure

and narrative content to analyze the manifestation of novelty as a distinguishing feature

of science fiction narratives in the dominant narrative from the surface to the inside. As

science fiction in the sense of literary genre presents a plurality of narrative expressions,

this section will borrow from Suvin’s definition of science fiction to discuss the novelty

of science fiction’s narrative structure in terms of framework structure, logical direction,

and subtextual division. The novelty of the narrative structure gives science fiction the

quality of creating contents that are difficult to be dealt with in other literary genres.

The novelty of the narrative content of science fiction is discussed in three aspects: the

literary exploration of scientific issues in the narrative theme, the narratable time and

space beyond the traditional literary scope, and the detached characterization. Abstract

III

The third part places the above-mentioned breakthroughs in narrative expression

in an aesthetic perspective and explores the aesthetic value of the novelty of science

fiction. The novelty of science fiction in terms of narrative theme, narrative time and

space, and narrative structure is explored in terms of the aesthetic value and aesthetic

function of the novelty of science fiction in terms of language style, textual tension, and

readers’ expectations. The literary writing of science fiction on scientific issues has led

to a shift from collision to fusion in the language of fictional literature; the expansion

of science fiction in the space and time of literary narrative has provided a grand vision

of the text and reshaped the beauty of literary tension by deepening the “blank” in the

textual structure; the textual detachment from reality has deepened the novelty of

science fiction. The path from reality to novelty and then to reality lengthens the

aesthetic distance, thus promoting the increase of readers’ aesthetic expectations.

Keywords: science fiction; novelty; narrative features; aesthetic value 目 录

绪论............................................................................................................1

一 选题背景及问题的提出...................................................................1

二 国内外研究现状...............................................................................3

三 选题意义与研究思路.......................................................................6

第一章 “新奇”的演化及其与科幻小说的连接.......................................9

第一节 “新奇”概念的溯源....................................................................9

一 西方文艺美学传统中的“新奇”.....................................................9

二 中国古代文论中的“奇”与“新奇”...............................................11

第二节 早期科幻小说的新奇性.........................................................14

一 始于科学技术之新......................................................................14

二 作为舶来品的科学奇想..............................................................16

三 新思维与惊奇感..........................................................................18

第二章 新奇主导科幻小说的叙事........................................................21

第一节 科幻小说叙事结构的新奇性.................................................21

一 新奇性与认知陌生化..................................................................21

二 基于认知逻辑的可能性..............................................................23

三 乌托邦与科幻小说......................................................................24

第二节 科幻小说叙事内容的新奇性.................................................26

一 科学问题的文学性探讨..............................................................26

二 时间与空间的双向扩张..............................................................28

三 超越肉身的人物形象..................................................................31

第三章 科幻小说新奇性的审美价值....................................................33

第一节 虚构语言的多维探索.............................................................33

一 文学性与科学性的对立..............................................................33

二 科学化的文学语言......................................................................35

第二节 宏观视野下的文本张力.........................................................37

一 激发想象的叙事空白..................................................................37

二 宏叙事与文本张力......................................................................39

第三节 审美期待的疏离性突破.........................................................40

一 陌生化与审美距离......................................................................41

二 语义新奇性的存在形态..............................................................42

余论..........................................................................................................45

参考文献..................................................................................................46绪论

1

绪论

一 选题背景及问题的提出

科幻小说这类大众的、平民的文学类型最早在西方被划分为类文学或副文学

（paraliterature），尽管第一部真正意义上成功的科幻小说诞生于19世纪初，但

西方科幻小说达到各种意义上的“黄金时代”要到20世纪50年代，而一直到20

世纪70年代左右才首次出现对科幻小说这一文学类型的系统性理论阐释和专门

史著作，如达科·苏恩文（Darko Suvin）的《科幻小说变形记》和詹姆斯·冈恩

（James Gunn）的七卷本《科幻之路》。21世纪初的中国科幻也曾一度被科幻作

家形容为文学中的“寂寞的伏兵”，随着科幻小说在文学研究领域的逐渐受到关

注，科幻文学理论的研究也渐有起色。

作为舶来品的科幻小说最初是以“科学小说”的名称出现于清末民初的，当

时多以译介西方科幻文学作品为主，同时也伴有少量的本土科幻文学创作，此后

的科幻小说在时代的波动中经历了多重起伏，先后面临过科学还是幻想、科普还

是文学、科学性还是文学性等问题的论争，最终“科幻小说”这一命名被沿用了

下来。新世纪前后，伴随着经济的增速和快速创新的科技在人们生活中的融入，

科幻小说也在酝酿着进一步的发展，不仅出现了大批量新生代科幻作家，也逐渐

诞生了大量优秀的科幻文学作品。让科幻文学开始破除小圈层的重大事件是，

2015年科幻作家刘慈欣凭借作品《三体》获得了被誉为科幻文学领域最高奖项

的“雨果奖”最佳长篇小说奖，次年作家郝景芳的《北京折叠》获“雨果奖”最

佳中短篇小说奖，紧随其后地，由科幻小说改编的影视作品也步入了大众视野，

科幻小说的影响力不断拓宽。

与之相对应地，对科幻小说的大量研究也是从21世纪10年代之后开始的，

特别是作家论和作品论的研究，这其中又以对科幻作家刘慈欣及其科幻小说的研

究居多，近年来也出现了科幻文学理论或从科幻理论角度解读科幻文学作品的研

究，很重要的原因是本土文献和史料的挖掘以及国外科幻文学著作的译介。同西

方科幻文学理论出现的时间线类似，中国科幻文学理论或科幻文学史的建构工作

也始于科幻小说的一段“繁荣期”之后。国内最早出版的科幻文学理论建设方面

的著作始于21世纪10年代前后，主要是吴岩为主编编著的两套基本理论丛书和

一套国外科幻理论译文，它们分别是：“科幻新概念理论丛书”（2007），包括《现

代性与中国科幻》《贾宝玉坐潜水艇——中国早期科幻研究精选》《亲历中国科幻

——郑文光评传》《科幻·后现代·后人类——香港科幻论文精选》《在“经典”

与“人类”的旁边——台湾科幻论文精选》《科幻文学入门》，试图以多元视角和绪论

2

方法探索科幻文学；“科幻文学理论和学科体系建设丛书”（2011），包括《科幻

文学论纲》《科幻文学理论和学科体系建设》《外国科幻论文精选》《现代中国科

幻文学主潮》，第一次系统阐述和建设了中国科幻的理论与学科体系；“西方科幻

经典文论译丛”（2011），包括英国著名作家布赖恩·奥尔迪斯（Brian Wilson Aldiss）

的科幻历史名作《亿万年大狂欢》、科幻理论家达科·苏恩文的《科幻小说变形

记》和《科幻小说面面观》、汇集了科幻理论家弗雷德里克·詹姆逊（Fredric

Jameson）和罗伯特·斯科尔斯（Robert Scholes）等人的理论文集的《科幻文学

的批评与建构》、黄金时代科幻作家艾萨克·阿西莫夫（Isaac Asimov）的创作感

言《阿西莫夫论科幻》。与此同时，本土科幻作家的创作论也受到了关注，如刘

慈欣谈论科幻的文章集结《刘慈欣谈科幻》（2014）和《最糟的宇宙，最好的地

球——刘慈欣科幻随笔集》（2015）的出版。近年来，科幻研究者们对史料进一

步挖掘，从历史文献入手探寻中国科幻，《中国科幻文论精选》（吴岩、姜振宇主

编，2021）和《20世纪中国科幻小说史》（吴岩主编，2022）的出版就是很好的

证明，前者精选了中国科幻文学与文化史中具有重要理论意义和历史价值的文献，

后者梳理了20世纪中国科幻小说史的五个时期，分别介绍每个时期的创作背景、

基本面貌和代表性作家作品。科幻文学史的研究和科幻文学理论的研究都有了显

著的丰富。

在众多科幻文学研究中，总结或概括科幻小说的特征是时常进行的研究工作，

达科·苏恩文在其科幻文学理论著作中提出了将“新奇性（novum）”看作是科幻

小说的叙事特征的论述，事实上持有近似观点的不仅是他，“新奇”也不仅仅被

用作对科幻小说的描述。“新奇”是一个接近泛化的词汇，小到文字作品中一个

词汇或修辞的使用大到对事件的形容。在文学研究领域，“新奇”或“奇”这类

词汇往往作为一种范畴、文学标准或审美特征来被使用。中国古代文学批评史中

“新奇”二字最完整的出现源自刘勰的《文心雕龙》，初期用于批评诗文，后来

延伸到了叙事文学领域，一直到明清的小说批评，依然可见“奇”的身影，且其

含义在不同时期不同文体批评中都有所变化。在科幻小说最早出现的清末民初，

“奇”也被用来形容这一新的文学类型，鲁迅写作的中国科幻理论史上第一篇谈

论科幻小说的文章《<月界旅行>辨言》就评价这类小说为 “独抒奇想”①。不同

于中国的诗文批评和叙事文学批评，西方早期文艺美学中谈论的“新奇”，从亚

里士多德的“惊异感”到黑格尔的“惊奇感”再到俄国形式主义的陌生化，大多

与诗歌创作和美感有关。而科幻小说却从成熟之初就与“新奇”有密切关联，许

多早期对西方科幻小说发展有重要意义的科幻杂志如《惊奇故事》（Amazing

①

吴岩，姜振宇主编.中国科幻文论精选[M].北京:北京大学出版社，2022：1. 绪论

3

Story）（1926）《新奇（或新异）故事》(Astounding Story)（1950）都在命名时

使用了这类与“新奇”意思相同或相近的词汇。

“新奇”能够用于描述和批评不同的文学类型，但与此同时它在每一文学类

型中被使用时所指代的内容是不同的，对科幻小说来说，它的新奇性是它作为一

种文学类型的区别性特征，且这一新奇特征往往从根本上被呈现其中，因此从科

幻小说的新奇特征入手，针对它如何区别于其它文类在科幻小说中呈现以及追寻

它在文学审美上的价值是有待展开探讨的。

二 国内外研究现状

“新奇”或“奇”是中西文论中固有的诗学范畴和审美特征，对这一诗学范

畴的研究主要包含以下两种展开形式：首先是西方文论和比较诗学研究中的“新

奇”范畴。西方文论研究中对“新奇”诗论进行较为全面梳理的是杨向荣的《诗

学话语中的陌生化》（2009），书中将“新奇”看作是“陌生化”的滥觞，追溯了

这一诗学范畴起源于亚里士多德并发展至黑格尔和浪漫主义诗人的过程。在这里，

“新奇”的特点体现于通过一定的艺术处理给审美主体带来与众不同的体验。此

外，作者进一步探究了中国古典诗论中的“新奇”，并把它与“陌生化”进行了

比较分析。其次是古代文论研究中对“奇”范畴及其审美特征的分析。王炬的《试

论中国古代文学理论的“奇”》（1998）、郭守运的《古典美学“奇”范畴的逻辑

生成》（2008）《古文批评中的“奇”范畴索论》（2008）以及侯文学的《“奇”范

畴的生成演变及其诗学内涵》（2013）都通过勾勒“奇”范畴在古代文论中的发

展概貌来总结它的内涵和特征；杨桂青的《“奇”:中国古代叙事文学的根本审美

特征》（2003）和李金善、陈心浩的《“奇”解——明清小说评点范畴例释》（2009）

着重于“奇”在叙事文学和小说批评中的演变和审美特征；陈玉强的《古代文论

“奇”范畴研究》（2015）则是一部更加系统性地探讨“奇”范畴的专著，涵盖

古代文论中“奇”范畴的渊源、演化、内涵和“奇”在不同文体批评中的呈现。

以上对“新奇”或“奇”范畴的研究所涉及的文体批评方向是多样的，虽然

研究对象的时间界点都在科幻小说兴起之前，但为我们贯通“新奇”特征提供了

研究基础。值得一提的是，研究中不乏对“奇”与小说理论和小说批评的关注，

特别是“奇”在志怪小说、传奇、章回小说中的体现，很好地证明了中国古代文

论中的“奇”与科幻小说中的“新奇”存在内涵的交叉性。

最早将“新奇”作为一种区别性叙事特征引入到科幻小说中的是加拿大科幻

文学理论家达科·苏恩文，他在1979年出版的《科幻小说变形记》和1988年出

版的《科幻小说面面观》中较为详尽地阐释了自己的科幻文学理论。国内的科幻

文学理论建设和国外科幻文论译介工作初步开始于吴岩主编的三套丛书，即“科绪论

4

幻新概念理论丛书”“科幻文学理论和学科体建设丛书”和“西方科幻经典文论

译丛”，后者涵盖对《科幻小说变形记》和《科幻小说面面观》这两部著作的译

介。上述科幻文学理论建设工作和近年来出现的有关科幻理论的研究，涉及到新

奇性和科幻小说问题的大致可分为如下三个方面：

第一，研究苏恩文的科幻文学理论及其中几个核心概念，包括认知、陌生化

（又译作疏离）和新奇。前文中提及的“科幻文学理论和学科体系建设丛书”中，

吴岩主编的《科幻文学理论和学科体系建设》（2007）和王泉根主编的《现代中

国科幻文学主潮》（2011）都有对苏恩文科幻文学理论观点的介绍。在《科幻文

学理论和学科体系建设》一书的第二章第一节（国外科幻人士理论观点概述）中，

著者用了一定量的篇幅来介绍苏恩文界定科幻小说所提出的“认知疏离”

（cognitive estrangement）和他对科幻小说的历史追溯。《现代中国科幻文学主潮》

中收录的吴岩的《西方理论对中国科幻的作用》也列举到了苏恩文的理论，并谈

到认知性的新奇是科幻小说的一种美学追求。但是这两部著作里的新奇性问题都

只是被一笔带过，并没有深入对这一概念或范畴进行展开的分析。

对苏恩文的科幻诗学内容及其中的概念进行整体性关照的有丁晓婷的《认知

与疏离——基于认知疏离理论的科幻小说认知机制研究》（山西大学，2008）和

贺欣晔的《达科·苏恩文科幻诗学研究》（辽宁大学，2018）。丁晓婷的论文以苏

恩文的认知疏离理论为基础，分析了科幻小说的认知机制。在定义认知的章节区

分了认知和新奇的关系，即科幻小说的新奇需要建立在认知的逻辑之下，而新奇

也协调了科幻小说中疏离和认知的关系。只不过新奇在这篇论文中也不是主要的

研究对象。贺欣晔的论文则是对苏恩文科幻诗学内容的一次全面的分析，研究围

绕苏恩文界定科幻小说的三个概念认知、疏离和新奇展开，分别阐述了它们的理

论来源、定义、范式及功能。新奇概念在其中是主要研究对象之一，除了追溯新

奇的直接理论来源，总结新奇的概念特征，作者还探讨了苏恩文设定的新奇范式，

并简要论及了新奇的审美功能，可以说是一项针对苏恩文科幻诗学的整合性研究，

但研究中对苏恩文的理论的中国式转化多涉及缺席范式上的共通处，稍有涵盖新

奇性与科幻文学理论发展的关系。

第二，用苏恩文科幻理论中的新奇性分析解读科幻作品。丁素萍的《认知性

与陌生化审美：科幻影片的文学鉴赏》（2010）里将新奇译作“惊奇感”，认为惊

奇感是童话式科幻影片中的认知因素通过陌生化审美产生的一种独特效果，至于

这种效果的产生机制和作用方式则不曾涉及。黎婵的《<时间机器>：认知陌生化

与科幻新颖》（2011）中，新奇被译为“科幻新颖”，文章肯定了苏恩文使用科幻

新颖分析《时间机器》时提供的研究思路，但也指出这种分析会造成对具体文本

及文学复杂性的忽视。马菱菂的《认知性陌生化：论阿瑟·克拉克科幻小说中的绪论

5

异族遭遇书写》（华中师范大学，2018）把克拉克的写作放置于以苏恩文的科幻

理论为基础搭建而成的空间模型中，新奇性是其中的核心，并从共时性与历时性

两条轴线出发来研究异族遭遇书写的新奇性所在。以上研究都是在解读苏恩文科

幻理论中的新奇性的基础上对科幻作品有所分析，但选取的作品类型以科幻电影

和西方科幻小说为主，如何将新奇性纳入更广泛的科幻文学批评中并结合现状分

析中国科幻文学作品是值得我们探索的方向。

第三，将科幻小说的新奇性放置于乌托邦研究中。苏恩文在其科幻理论中对

比了科幻小说和乌托邦的关系，将乌托邦认定为科幻小说的一个子类型，由此开

启了科幻小说的乌托邦转向，因此很多涉及科幻批评转向的研究都会涵盖苏恩文

的理论概念。黎婵和石坚的《西方马克思主义科幻批评流派的乌托邦视野》（2013）

在阐释科幻批评中马克思主义转向和乌托邦冲动时阐发了苏恩文的“新异”

（novum）在科幻文本中的体现及它对布洛赫的“新异”的发展。陈丹的《“未来”

如何“考古”：詹姆逊论科幻小说与未来阐释学》（华东师范大学，2016）和王峰、

陈丹的《科幻乌托邦批评的兴起：以詹姆逊为中心》（2021）都是在研究詹姆逊

的外阐释学与科幻乌托邦批评时将苏恩文的“认知间异”（cognitive estrangement）

和“新异”作为科幻批评乌托邦转向的重要概念。以上研究多是集中以乌托邦为

主线或是以詹姆逊的个人研究为中心，对“新奇”问题的探讨往往限于支撑乌托

邦批评的理论路径建构。

此外，国内也存在使用与新奇性相近的概念对科幻小说进行分析的研究。王

瑶的《铁笼、破壁与希望的维度——试论刘慈欣科幻创作中的“惊奇感美学”》

（2016）就提取了刘慈欣科幻创作中的“惊奇感”，这一美学特征带来的从新的

视角来看待已有经验世界的方式与苏恩文的“认知陌生化”审美效果是相似的。

尽管没有展开的论述，但研究者们已在试图从文学批评角度对科幻小说中的“新

奇”特征进行了有意识地概括和总结。

总的来说，国内科幻文学理论的建构和对西方科幻文学理论的研究取得了一

定的进展，不管是作品译介还是单个理论家的研究。相对地也存在欠缺的地方：


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