分类号密级公开

UDC学号202031331117

硕士学位论文

论文题目：刘慈欣科幻小说的人性思考研究

研究生姓名郝一蕾

导师姓名（职称）温潘亚教授

申请学位类别文学硕士

学科、专业名称中国现当代文学

研究方向名称文学史学研究

论文提交日期2023年5月18日论文答辩日期2023年5月20日

学位授予单位青海师范大学学位授予日期2023年6月

答辩委员会主席吴晓峰

评阅人II

刘慈欣科幻小说的人性思考研究

中文摘要

刘慈欣是中国当代著名的科幻小说家，2006年就凭借《三体》荣获第73届

雨果奖的“最佳长篇小说奖”，《地球往事》三部曲在国内外都获得了大量的读者，

一定程度上推动了中国科幻小说的发展。刘慈欣作品所描述的神秘空间、先进科

学技术以及伟大文明共同构建了一个合乎想象同时又合乎逻辑的宇宙空间，一方

面他受到了古典主义科幻小说的影响，创造了符合中国化的科幻小说，同时他也

吸收了外国科幻小说的手法，融入自己的作品之中，叙写了一部部震撼人心又令

人回味无穷的科幻作品。

论文从刘慈欣科幻小说中对人性与道德伦理的思考入手，基于马克思关于人

性的相关论述，从人的自然属性、社会属性、理性与道德性四个维度剖析刘慈欣

小说的人性思考。论文主体分为四个部分，第一章从社会属性分析人类在面临生

存危机以及科技飞速发展的社会现状下人性的走向与变化。从情节内容方面分析

物质世界与精神世界的内在联系，对宇宙生存困境下人类何去何从的追问，科技

高速发展下未来人性变化的深入思考与反思；第二章从人物形象入手，结合人的

理性与道德性，阐释人性的具体表现。分析主要人物形象与英雄形象在不同的极

端环境中所作出的选择，透露出不同的价值观，引起读者的思考；并对科幻作品

独有的种族形象与世界形象展开分析，从不同的角度解析人性的善恶；第三章从

反乌托邦与科幻文学的关系入手，分析刘慈欣人性思考的反乌托邦特色，作者有

意识的描写人性之恶，从世界建构、情节冲突、技术思考等方面进行分析；第四

章从人性书写入手，谈塑造形象与思考人性的背后，作者是如何构思文本的，时

代赋予了作者怎样的忧思，人物塑造的符号化与工具化，彰显科幻小说独特的书

写方式；结语部分，对刘慈欣在科幻世界中的人性之思进行简要的概括。

刘慈欣在冷酷的科幻创作中加入了自己对人性的独特思考，带着他独有的社

会责任感，表达自己对科技与人类及人类生存与道德的忧思，也带给读者很多的

思考。

关键词：刘慈欣；科幻小说；道德伦理；反乌托邦III

Reflections on the Human Nature of Liu Cixin's

Science Fiction Creation

Abstract

Liu Cixin,a famous contemporary Chinese science fiction writer,won the 73rd

Hugo Award for"Best Long Form Novel"in 2006 for"Three Bodies",and the"Once

Upon a Time on Earth"trilogy has gained a large number of readers both at home and

abroad,to a certain extent promoting the development of Chinese science fiction.The

mysterious space,advanced science and technology,and great civilization described

by Liu Cixin together construct an imaginative and logical universe.He also absorbed

the techniques of foreign science fiction and incorporated them into his own works.

This paper starts with the thinking of human nature and moral ethics in Liu

Cixin's science fiction novels,and analyzes the human nature thinking in Liu Cixin's

novels from the four dimensions of human nature,social attributes,rationality and

morality based on Marx's relevant exposition of human nature.The main body of the

paper is divided into four parts.The first chapter analyzes the trend and changes of

human nature in the face of survival crisis and the rapid development of science and

technology in the social situation from the perspective of social attributes.Analyze the

internal relationship between the material world and the spiritual world from the plot

content,ask the question of where human beings are going under the cosmic survival

dilemma,and think deeply and reflect on the future human nature changes under the

rapid development of science and technology;The second chapter starts with the

character image,combines the rationality and morality of human,and explains the

concrete expression of human nature.Analyze the choices made by the main

characters and heroes in different extreme environments,reveal different values and

arouse readers'thinking;It also analyzes the unique racial image and world image of

science fiction works,and analyzes the good and evil of human nature from different

angles;The third chapter starts with the relationship between anti-utopia and science

fiction literature,analyzes the anti-utopian characteristics of Liu Cixin's human nature

thinking,the author consciously describes the evil of human nature,and analyzes it

from the aspects of world construction,plot conflict,technical thinking,etc;The

fourth chapter starts with the writing of human nature,and talks about how the authorIV

conceives the text behind the creation of images and thinking of human nature,what

worries the era has given the author,the symbolization and instrumentalization of

characterization,and the unique writing style of science fiction;The conclusion part

briefly summarizes Liu Cixin's thought of human nature in the world of science

fiction.

Liu Cixin added his own unique thinking on human nature to his cruel sci-fi

creation,and with his unique sense of social responsibility,expressed his worries

about science and technology,human beings and human survival and morality,and

also brought a lot of thinking to readers.

Keywords:Liu Cixin;Science fiction literature;Moral ethics;

Dystopia目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

一、研究现状 .......................................................................................... 1

二、研究思路 .......................................................................................... 4

三、创新意义 .......................................................................................... 5

第一章 生存困境下的人性思考 .............................................................. 7

第一节 生存困境中的人性展示 ........................................................... 7

一、精神失根与信任危机 ................................................................... 8

二、群众暴政与理性缺失 ................................................................. 11

第二节 科技发展下的人性变化 ......................................................... 13

一、科技僭越人性伦理 ..................................................................... 13

二、技术固化思维模式 ..................................................................... 15

第二章 人物刻画中的人性思考 ............................................................ 17

第一节 生存与人性困境的具体表现 ................................................. 17

一、罗辑与章北海:爱与责任的坚守 ............................................... 17

二、维德与程心:理性与非理性的对立 ........................................... 20

三、叶文洁:对人性原罪的报复性审判 ........................................... 21

第二节 英雄主义的召唤 ...................................................................... 23

一、保卫家国的民族英雄 ................................................................. 23

二、寻求真理的殉道英雄 ................................................................. 24

三、探索技术的人民英雄 ................................................................. 26

第三节 种族形象中的镜面人性 ......................................................... 27

一、种族冲突:投射人性之恶 ............................................................ 27

二、种族对抗:张扬人性之美 ............................................................ 30

第三章 反乌托邦建构下的人性拷问 .................................................... 33

第一节 科幻小说与反乌托邦 ............................................................. 33

一、乌托邦与反乌托邦 ..................................................................... 33

二、反乌托邦与科幻小说 ................................................................. 34

第二节 反乌托邦在人性中的呈现 ..................................................... 36

一、“零道德”宇宙中人性的泯灭 ..................................................... 36

二、科技发展下的忧患意识 ............................................................. 38

第四章 刘慈欣科幻小说人性书写的特点 ............................................ 41

第一节 创作理念:关注人与自然、宇宙 ............................................ 41

第二节 人物塑造:符号化与工具化 .................................................... 45

第三节 创作背景:技术发展与观念转变 ............................................ 50 结语 ........................................................................................................... 56

参考文献 ................................................................................................... 57 刘慈欣科幻小说的人性思考

1

绪论

一、研究现状

科幻文学在中国文坛中长期处于边缘化的位置，科幻文学市场小且读者圈比

较封闭，中国的科幻迷一直是一个顾影自怜的群体。自科幻小说传入中国，一直

以来对于主流文学来讲，科幻小说只是用来科普的，直到20世纪90年代中期，

科幻小说才散发出新的活力，中国的科幻作家致力于用新的创作理念进入大众的

阅读视野。刘慈欣是当代中国科幻小说的代表人物之一。他奉行“硬派”科幻的

创作原则，有着自己独特的创作理念，于1999年到2006年连续八年获得中国科

幻银河奖，其中长篇小说《三体》更是获得了雨果奖的认可。近年来，对刘慈欣

科幻小说的研究越来越多，但在主流文学的映照下，研究成果不够丰富，评论也

是少之又少。早期的研究者主要是吴岩、严峰、韩松等几位学者，2009年后更多

领域的学者尤其是青年学者开始关注刘慈欣的科幻创作，研究成果主要集中在以

下几个方面。

（一）精神内涵与科幻理念的研究

科幻文学究其根本仍旧是文学，文学的主题依旧是人学。严峰对刘慈欣的小

说研读后指出“这个人单枪匹马，把中国科幻文学提升到了世界级水平。”①他在

《追寻“造物主的活儿”—刘慈欣的科幻世界》中提出刘慈欣并不满足只是单纯

的对技术进行描写，而是在现实与虚幻之间将其对人物命运的深切思考贯穿其中，

在人文的角度诠释科幻。

纳杨的《从刘慈欣“地球往事”三部曲谈当代科幻小说的现实意义》（当代

文坛2012年第5期）通过对结构、人物形象的塑造以及思想内涵等的分析，探

寻《三体》的文学意义和社会价值，“小说中关于未来世界和宇宙的终极想象是

作者对人类社会深刻洞察的结果。”②王自勉的《文明冲突前景下人民的分化》探

讨了在末日危机到来之际，在生存的困境与道德危机的社会中，为了生存而挣扎

求索的人类，在宇宙大的背景下，以极端的科幻想像印证处于转型或变革中的一

①严锋.追寻“造物主的活儿”——刘慈欣的科幻世界[J].书城,2009(02):56-59.

②纳杨.从刘慈欣“地球往事”三部曲谈当代科幻小说的现实意义[J].当代文坛,2012(05):83-86.青海师范大学硕士学位论文

2

些社会问题。

顾叶的《流浪意识与刘慈欣科幻小说创作》以“宇宙流浪意识”为切入点，

探寻刘慈欣本人的经历造成的流浪意识的生成，他将这种流浪意识融入创作之中，

认为流浪是人类精神指向性的意义追寻，从具体人物入手分为生存指向下流浪的

群像，探索意义中的英雄情怀以及自我实现中的孤独行者，并从叙事手法方面作

进一步分析。“流浪意识的关键之处，承载着作者本人对整个人类文明的思考。①”

还有一些学者将研究的重点放在了人物形象上，试图挖掘出不同侧面。王瑶

的《面壁者罗辑与“陈景润情结”——“三体”系列的情感结构》最早对具体人

物进行分析，以此对“三体”系列英雄叙事进行研究，认为罗辑等就像陈景润形

象一样，具有中国式的个人英雄神话的特质。李小叶的《中国想象与未来视野—

—长篇小说<三体>的文化想象》（2016）讨论了《三体》系列中所描写的文革情

形、第三世界的民族寓言等中国经验意识，指出其中呈现出的中国英雄的困境，

英雄与道德矛盾为本文的主要内容，将英雄在黑暗宇宙中的新变为主要的探讨内

容。

（二）艺术手法的研究

谭永利在《<三体>中的危机叙事》（当代文坛2017年第6期）中，从危机叙

事这一视角切入，从人性危机、技术危机、地球以至宇宙危机三个层面解读小说

《三体》的叙事脉络和结构模式。“这样的叙述方式，将过去、现在和久远的未

来缠绕在一起，用极端危机的情况拷问人性。”②宋明炜在《弹星者与面壁者——

刘慈欣的科幻世界》（上海文化2011年第3期）中，从情节叙述、空间建构的角

度来研究、陌生化的叙事与繁杂的情节，以及未曾叙述的想象空间，揭露出刘慈

欣科幻小说中所展现的道德、理性以及未来的可能性。③陈颀的《文明冲突与文

化自觉——<三体>的科幻与现实》（文艺理论研究2016年第1期）分别以知识分

子叙事、英雄叙事、末人叙事来反思文明冲突所引发的历史终结和人类未来问题，

推进现有的道德与文明观。

对刘慈欣小说语言的研究相对比较少，高相以语言学视角为切入点，指出科

幻小说“形象性、情意性、创新性”的语体属性；在对词汇的使用，语法的运用

①顾叶.宇宙流浪意识与刘慈欣科幻小说创作[D].山东大学,2014.

②谭永利.《三体》中的危机叙事研究[J].当代文坛,2017(06):98-101.

③宋明炜.弹星者与面壁者-刘慈欣的科幻世界[J].上海文化,2011(03):17-30.刘慈欣科幻小说的人性思考

3

和辞格实用等方面梳理科幻小说的语言特征，归纳总结了形象描绘、社会功能等

方面的语体功能。

王莹的《中国科幻小说美学特征研究——以刘慈欣小说创作为例》遵循着“救

亡”与“启蒙”等的美学角度回顾中国科幻小说的发展，以刘慈欣的作品为主要

研究对象，认为刘慈欣的作品不仅具有浪漫主义的情怀，而且思想前卫。其作品

架构有血有肉，具有灵魂。

在创作特征方面，最早开始涉及的是吴岩、方晓庆的《刘慈欣与新古典主义

科幻小说》，刘慈欣的科幻小说在叙事特征、人物形象塑造、设置感情线索方面

具有古典主义的特点，其中所表现出科学的诗意这种基调也与古典主义科幻的精

神内核一致。严峰的《创世与灭寂——刘慈欣的宇宙诗学》（南方文坛2011年第

5期）以美学的角度从启蒙到超启蒙，从英雄到超英雄再到超越宗教，刘慈欣的

科幻小说在传统的基础上既延续又背离，看到了刘慈欣思想的前卫性。①严峰视

野广阔，将刘慈欣置于整个二十世纪中国主流文学与现实生活中，深刻理解刘慈

欣的科幻小说之于主流文学的意义。刘珍珍的硕士论文《后现代主义视野下的刘

慈欣科幻小说研究》（复旦大学硕士论文，2009）从刘慈欣的“技术主义”之中

品读出了后现代主义的内涵，作者认为刘慈欣作品在深层意义表现出了对反叛性、

多元性、非中心性的推崇，对个性固化甚至僵化和一切陈规定理的批判。这种去

除中心、权威，对人类历史的解构，是与后现代主义思潮的遥契。②

（三）综述性研究

吴言从刘慈欣的创作阶段、元要素、建构科幻世界的方法以及所展示的人性

道德方面系统的论述了刘慈欣的科幻世界，在《同宇宙重新建立链接——刘慈欣

综论》（南方文坛2015年第6期）中，他以独到的见解概括出，恶总是比善传播

的更快，对“黑暗森林”法则提出了质疑与反思。③汤哲声的《站在地球，敬畏

星空：刘慈欣科幻小说论》（文艺争鸣2018年第3期）从科幻小说的批评思维，

分析了刘慈欣科幻小说的特色以及对中国当代文学所作出的贡献，他认为刘慈欣

的科幻小说建立了“想象说”理念，在通俗小说的情节模式下提出了宇宙社会学、

人类生存说、文明周期论等令人深思的问题，还详细分析了宏细节、种族形象、

①严锋.创世与灭寂——刘慈欣的宇宙诗学[J].南方文坛,2011(05):73-77.

②刘珍珍.后现代主义视野下的刘慈欣科幻小说研究[D].复旦大学,2009.

③吴言.同宇宙重新建立连接——刘慈欣综论[J].南方文坛,2015(06):113-118.青海师范大学硕士学位论文

4

世界形象的科幻元素。①杜学文的《刘慈欣的宇宙、人类及其命运共同体》（中国

图书评论2020年第8期）独具一格，谈到了在宇宙级的灾难来临时，人类命运

共同体的重要性。②

（四）科幻文学的价值与地位研究

贾立元认为刘慈欣“通过对科学与理性精神的鼓吹，对未来中华光荣复兴的

激情想象，来激发读者的情感共鸣”，并指出“科学的冷酷与文学的热情之间存

在不可避免的矛盾”从而导致文本的分裂，并由此窥探“中国科幻在未来叙事方

面的潜力和难点”，进一步揭示刘慈欣在当代文学中的重要价值意义。在《中国

科幻与“科幻中国”》（南方文坛2010年第6期）中，将当代科幻小说置于史的

视野之下，科幻中国的背后展现的是文化启蒙，民族复兴与自我救赎的三重变奏，

向读者传递中国变化，中国经验。

与之不同，韩骏在《以<三体>为例谈中国科幻小说发展的困境》（中国文化

论坛2012年第10期）中谈到以刘慈欣为代表的中国科幻小说“亟需更进一步探

索自身未来主义色彩与娱乐性市场的平衡点”，“文学的娱乐功能强化了对科幻小

说的冲击”和“功利主义传统文学的阻碍”，这使得中国的科幻文学虽然有所进

步，却仍处于文学的边缘状态。③

李广益的《中国转向外在：论刘慈欣科幻小说的文学史意义》（中国现代文

学研究丛刊2017年第8期）指出，刘慈欣的科幻小说让中国文学再一次面向世

界，“这些作品传承着中国近代以来民族救亡图存的家国情怀，对曾经璀璨的，

红色岁月的‘第三世界’国际主义精神也不能忘怀，除此之外他的创作还具有真

正意义上的普世关怀，对人类现实的生存困境和未来命运的走向有深广的关注、

思考和展望”。将刘慈欣的科幻小说置于中国现当代文学史的传统之中去考察。④

二、研究思路

本文主要以刘慈欣科幻小说的人性思考为研究对象。人性是人所具备的，普

遍的，相对稳定性的共同属性。对于人性的解释从古至今都有人在探寻，人性的

①汤哲声.站在地球,敬畏星空:刘慈欣科幻小说论[J].文艺争鸣,2018(03):146-153.

②杜学文.刘慈欣的宇宙、人类及其命运共同体[J].中国图书评论,2020(08):76-84.

③韩骏.以《三体》为例谈中国科幻小说发展的困境[J].中华文化论坛,2013(10):78-80.

④李广益.中国转向外在:论刘慈欣科幻小说的文学史意义[J].中国现代文学研究丛刊,2017(08):48-61.刘慈欣科幻小说的人性思考

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本质是复杂的，不能笼统概括的，在哲学、心理学、社会学领域都有关于人性的

解释，本文主要从社会学的角度来分析刘慈欣的科幻作品。从社会学的角度研究

人性，马克思认为，人性是与生俱来的本质的属性，将现实中的人置于社会实践

中，人进行一种自由自觉的行为，辨析人性的全部特色，分别是自然属性、社会

属性、理性与道德性。自然属性就是为了维持人的生命机体生长对物质的需求；

社会属性就是在群体关系中，与他人共生，相互依靠相互帮助，与他人和谐相互；

理性则表现为权衡利弊之后作出的合理选择，并且区分主客体的差别；道德性表

现为人在社会中的行为受到道德规范的制约，在社会中通过奉献实现自我价值，

关爱他人，道德性是区分人与动物最为本质的属性。①本文主要从社会属性、自

然属性、理性与道德性四个方面入手，分析刘慈欣科幻小说对于人性的深入思考。

绪论部分主要是介绍刘慈欣科幻小说的研究现状，与本文的研究思路。第一

章分析刘慈欣科幻小说中科幻世界所揭示的现实生存困境，通过对内容文本的分

析，探讨末日危机与科技飞速发展下所反映的现实问题与人文关怀。第二章探讨

刘慈欣科幻小说中的人物形象，通过对具体人物的分析，透视出作者的人性之思。

第三章从反乌托邦与科幻文学的关系入手，分析刘慈欣人性思考的反乌托邦特色，

作者有意识的描写人性之恶，从世界建构、情节冲突、技术思考等方面进行分析；

第四章从人性书写入手，谈塑造形象与思考人性的背后，作者是如何构思文本的，

时代赋予了作者怎样的忧思。

三、创新意义

一、本文主要聚焦于刘慈欣科幻小说的人性思考。从人性的自然属性、社会

属性、理性与道德性四个方面切入，分析刘慈欣科幻小说人物地位、文本建构以

及创作观念，挖掘人性在不同环境下的可能，从科幻的视角为现实加上了客观性

和预见性，提供了一个可以让我们重置理论道德的思维实验室，将道德审判悬置，

带给读者一个可以展示忘记现实思维范式的机会，从科幻视角展开对伦理道德的

实验和想象，对未来科幻小说创作提供创作范式。

二、乌托邦视角的介入，为科幻小说的创作提供了理论基础。科幻小说从诞

①黄明理.论马克思的人性观对建构和谐社会的意义[J].河海大学学报（社会科学版）,2008(02).青海师范大学硕士学位论文

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生之日起就与科技、社会有着密不可分的关系，从乌托邦视角来审视刘慈欣科幻

小说的人性思考，有助于加深我们对技术理性、人性以及人类未来命运关系的思

考，从而启示我们寻求技术与人性之间的平衡，也为科幻小说的研究提供了理论

支撑。

三、为科幻文学创作带来更多的启示。文学是人学的观点在文学创作上深入

人心，通过对刘慈欣科幻小说人性的探讨，开阔创作视角，探讨人类的更多可能。

除了内容上技术与想象，也创新了写作技巧，运用视角的随意流变以及密集叙事

的手法，将时间的跨度放到光年之外，为科幻创作提供了启动模板。刘慈欣科幻小说的人性思考

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第一章生存困境下的人性思考

科幻小说拥有稳定的内核，科幻作家在创作时，一般采用新的或陌生的材料，

通过建构科幻世界的范式、模式，改变故事中的那个可能世界中至关重要的层面。

在这个世界中融入自己的思考，创造一个可能的世界，进行一系列有可能的实验，

用开放式的文本引领读者，让读者认识并有所感悟，引发对自己所处世界的思考。

刘慈欣在创作过程中也融入了自己诸多人性思考，对于末世来临时人类所做的反

应，对科技的态度，对人类未来的发展都引起了读者的阅读兴趣与探究的欲望。

第一节生存困境中的人性展示

人类文明发展至今，在地球上的成就已经非常辉煌。然而大小文明未必能够

相容，战争与争端的暗涌依旧弥漫在世界的许多地方。国与国之间的矛盾依旧有

许多不可调和之处，环境污染，自然灾害也常常令人始料未及。除了地球自身存

在的问题，科幻作家们将目光投到了遥远的外太空，用笔触去探索未知的潜在的

危险。外星文明未必如科学家们与大众预想的那样无害，他们也许拥有更高级的

技术与更久远的文明。科幻小说所描绘的是一种可能的奇异性，一种认知，科幻

世界是一种现实世界的类比，他用隐喻的手法，引发人们对现实世界的思考，重

新描绘了这个已知世界并开启了我们涉足期间的新的可能性。

科技飞速发展的同时也引发一些对生存困境问题的思考。精神的懈怠、情感

的异化、思想观念的转变引发了不少敏感的哲学家的关注。“构成哲学恒久的激

发里的既非困惑也非敬畏，既非对知识的欲求也非对清晰性的渴望，而是人从其

世界异化的无望感所构成的永恒的威胁。”①科幻小说用现实拟换的方法使得这种

威胁呈现在人们面前，他们基于现实创造出穷凶极恶的复杂的生存环境，并用科

学幻想的方式来唤醒人类以及面对这种情况所做的反应。刘慈欣曾在随笔《理想

之路——科学和理想社会》中写道：“对于阴暗的未来科幻小说家们有着天生的

感知能力，几乎所有巅峰的科幻之作都是在这种对未来不抱期待中产生的。在对

未来的黑暗与危机中，科幻小说家创造了最令人难以忘记的幻想世界，挖掘了最

①[英]大卫·E·科珀.存在主义（第二版）[M],孙小玲、郑剑文译,上海：复旦大学出版社,2012年.青海师范大学硕士学位论文

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深刻的主题。”①在科幻世界中刘慈欣架构了一系列的可能的世界，他以黑暗和灾

难作为科幻世界的基调，基于当下而创作，为了未来而写作，对此进行深入的挖

掘与探索。当人类面临生存的危机时所做出的决定，显示出人性百态。极端环境

中所显现的极权统治，人们生存观念的急剧变化，在科幻的世界里得到呈现。本

节主要探讨人类在遭遇极端环境时所发生的变化，所做出的选择。

一、精神失根与信任危机

在科幻小说的世界里，流浪的主题总是如影随形。与传统小说的流浪不同，

科幻小说的流浪意识一般都延伸向宇宙，当今世界对宇宙的探索也在不断进展，

人们对于宇宙探索的深度更是因为科技的发展取得了长足的进步。科幻作家更为

敏锐的察觉到，生存危机与技术发展会使得未来发生巨变，用科幻的平台畅想人

类进入宇宙，逃离地球，飞向宇宙也逐渐成为主题。“流浪”一词源自于希伯来


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