学校代码：10172研究类型：理论研究

学号：206233204中图分类号：G236

大连外国语大学

硕士学位论文

题目:《三体》系列在日本的传播与接受研究

培养学院（系、所）：新闻与传播学院

学科专业:中华文化国际传播

研究生姓名:朱倩格

指导教师姓名及职称:芦思宏副教授

论文答辩时间:2023年4月28日I

摘要

技术飞跃模糊了现实与超现实的界限，加速社会伴随着无法消磨的倦怠感，让人

们置身于现实的“科幻景观”。为了缓解现代社会的不安，人们在科幻作品中寻求慰

藉和指引，因此想象力消费崛起，科幻作品逐步占据市场份额，为科幻小说在世界范

围内流动提供了助力。刘慈欣的《三体》御雨果奖之风，受到世界的关注，并将中国

科幻小说带入世界读者的视野，其中，日译版一经发售便一路畅销，成为日本现象级

的译作，并且引起了中国科幻的热潮。本文聚焦于《三体》系列在日本传播与接受的

个案，分析其产生现象级传播效果的原因，探索中国科幻小说在日本传播的可复制的

有效路径，以期为中国文学的海外传播提供借鉴。

本研究以文学和传播学相结合的跨学科思维对现象级科幻作品《三体》系列在日

本的传播与接受情况进行了整体性研究。首先，梳理了《三体》系列在日本的传播情

况，从传播主体和传播渠道两个维度，分析了作者、译者团队以及出版社、主流媒体、

传播参与者等主体的活动及其发挥的作用；其次，依照数字人文的研究取向，采用量

化和质化相结合的研究方法，先从宏观把握整体方向，进而选择重要部分进行细读，

以保证结论的准确性和科学性。在以数据量化对日本受众进行整体特征的解读时，以

词频和情感分析的方式处理普通受众的评论数据，以批评主题分析视角多维、内容深

刻的专业受众文章，探究其呈现出的整体性接受特征。以此结果为方向，对重点部分

进行文本分析，探究日本受众的解读方式，包括对作品宏大叙事的满足、对人物解读

融入其本土价值观、对技术加速下人类价值意义的思考、由作品互文产生审美认同和

关注中国文化与经验的“协商式解码”，以及对中国国家控制和监视的想象、大国主

义偏见的“对抗式解码”。最后，依据前文分析的传播与接受情况，辅之问卷调查，

从传播主体、传播内容、受传者和传播渠道四个维度，探索影响《三体》系列在日本

形成的现象级传播效果的因素以及各因素影响力的大小，并总结其可改进之处。

综上，《三体》系列在日本形成的传播热潮与积极接受效果为中国科幻小说在日

本的传播提供了新范式。但尽管形成了中国科幻小说在日本传播的有效路径，由于该

传播多为自发性传播与主动性接受，路径中各个环节的具体操作、时机以及对每个要

素的把握都影响着最终的传播效果。因此，积极实现路径中各要素的相互作用不仅有

利于构建普世价值、民族文化与目标地域审美相互杂糅、对话的跨文化传播实践，还

在一定程度上为中国文学在日本的传播提供了借鉴。

关键词：《三体》；日本；跨文化传播；中国科幻小说II

Research on the Dissemination and Acceptance of The

Three-Body Problem Series in Japan

Abstract:Technological leaps have blurred the boundaries between reality and

surreality,accelerating society with an indelible sense of weariness and placing people in

the"sci-fi landscape"of reality.To alleviate the uneasiness of modern society,people seek

solace and guidance in science fiction works.As a result,the consumption of imagination

rises and science fiction works gradually occupy market share,which provide a boost for

the flow of science fiction around the world.Liu Cixin's The Three-Body Problem won the

Hugo Award,which attracted worldwide attention and brought Chinese science fiction to

the world stage.Upon its release,the Japanese translation became a bestseller and a

phenomenon-level translation in Japan,also aroused a wave of science fiction in China.

This paper focuses on the case of the dissemination and acceptance of The Three-Body

Problem series in Japan,analyzes the reasons for its great popularity,and explores the

replicable and effective path for the dissemination of Chinese science fiction in Japan.It is

expected that this paper can provide reference for the overseas dissemination of Chinese

literature.

This study is an interdisciplinary study of the dissemination and acceptance of the

phenomenal science fiction works The Three-Body Problem series in Japan,using a

combination of literature and communication studies.Firstly,the roles played by the author,

the translator team,the publisher,the mainstream media,and the participants in the

dissemination of the series in Japan are sorted out.Secondly,a combination of quantitative

and qualitative research methods is used to explore the reception characteristics of the

Japanese audience,from the presentation of the overall data to the discourse analysis of the

key parts,including the satisfaction with the grand narrative of the work,the integration of

the characters'interpretation into their local values,the thinking about the meaning of

human values under the accelerated technology,the aesthetic identity generated by

intertextuality of works,the attention to the"negotiated decoding"of Chinese culture and

experience,and the imagination of Chinese state control and surveillance as well as the

"oppositional decoding"of the prejudice of chauvinism.Finally,based on the analysis of

the dissemination and acceptance in the previous section and the questionnaire survey,this

paper explores the reasons for the successful dissemination of the The Three-Body Problem

series in Japan and what can be improved in terms of dissemination subjects,content,

recipients and dissemination channels.III

In conclusion,the upsurge of dissemination and the positive reception effect of The

Three-Body Problem series in Japan provide a new paradigm for the dissemination of

Chinese science fiction in Japan.Although an effective path for the dissemination of

Chinese science fiction in Japan has been formed,since the dissemination is mostly

spontaneous and actively accepted,the specific operation,timing,and grasp of each

element in the path will affect the final dissemination effect.Therefore,actively realizing

the interaction of various elements in the path is not only conducive to the construction of a

intercultural communication practice in which universal values,national culture and

aesthetics of the target destination intermingle and dialogue,but also provides a certain

degree of reference for the dissemination of Chinese literature in Japan.

Keywords:The Three-Body Problem;Japan;Intercultural Communication;Chinese

Science Fiction目 录

绪论 ............................................................................................................. 1

一、 选题背景与意义 ............................................................................ 1

二、 研究现状 ........................................................................................ 2

三、 研究思路、方法及创新点 ........................................................... 7

第一章 《三体》系列在日本的传播情况 ............................................ 10

第一节 《三体》系列日译本的传播主体概况 ................................. 10

一、 作家的象征资本积累与转化 ................................................... 10

二、 译者团队的中国性与世界性 ................................................... 11

第二节 《三体》系列在日本的传播渠道概况 ................................. 12

一、 出版社的整合营销 ................................................................... 13

二、 主流媒体的推介 ....................................................................... 14

三、 多级传播的路径 ....................................................................... 15

第二章 基于量化数据的日本受众解读 ................................................ 18

第一节 普通受众的文本接受特征 ..................................................... 19

一、 受众接受主题的特征 ............................................................... 19

二、 情感倾向及呈现的接受特征 ................................................... 24

第二节 专业受众的批评主题分类 ..................................................... 27

一、 叙事学的人物观批评 ............................................................... 27

二、 解构主义下的隐喻批评 ........................................................... 29

三、 社会历史批评 ........................................................................... 30

第三章 基于质化文本的日本受众解读 ................................................ 33

第一节 日本受众的协商式解码 ......................................................... 34

一、 宏大叙事下产生的崇高感 ....................................................... 34

二、 人物解读融入本土价值观 ....................................................... 38

三、 技术加速下人类价值的思考 ................................................... 43

四、 作品互文性下的审美认同 ....................................................... 46

五、 对中国文化和经验的关注 ....................................................... 49

第二节 日本受众的对抗式解码 ......................................................... 52

一、 对中国国家控制的想象 ........................................................... 54

二、 解码中的大国主义偏见 ........................................................... 56

第四章 《三体》系列在日本的积极接受效果归因 ............................ 58

第一节 影响因素的整体性分析 ......................................................... 58

一、 影响因素的实证研究设计 ....................................................... 58

二、 影响因素的数据分析 ............................................................... 63 第二节 传播网络铺设有效通道 ......................................................... 66

一、 多元主体延伸传播触角 ........................................................... 68

二、 粉丝文化增强劝服效果 ........................................................... 71

第三节 输入国自身适合的土壤 ......................................................... 76

一、 日本文化消费的基础 ............................................................... 77

二、 日本“代理人”的努力 ............................................................... 78

第四节 传播内容引发共情和猎奇 ..................................................... 79

一、 目标地的文学审美趋势 ........................................................... 80

二、 与现实互通的科幻主题 ........................................................... 82

三、 符合目标地语言习惯的译介 ................................................... 85

四、 独特的中国式叙述 ................................................................... 86

结语 ........................................................................................................... 89

参考文献 ................................................................................................... 91

附录 SF 小說『三体』に対する見方 .................................................. 94 1

绪论

一、选题背景与意义

科幻小说是典型的舶来品，伴随着晚清救亡图存的时代任务被引进，因此科幻小

说自进入中国读者视野伊始就被注入了科学启蒙的色彩。中国科幻小说的阐释与模仿

可以说一直延续着梁启超和鲁迅的定义持续发展：梁启超认为科幻小说需要兼顾科学

和哲学，以科学建构全新的空间来塑造形而上的哲学新观念，从而破坏落后文化的思

想根基；而鲁迅则把科幻小说视为将科学下沉的手段，以渗透到普通百姓中，唤起国

人对科学的重视。①两条路线的共同点是将科幻小说视作对现实的高密度摹仿，对超

现实的想象性建构，以过去或未来的故事架构反映“今天”的现实问题，这也是科幻

文类的共同特征。时至今日，技术飞跃造成社会加速，模糊了现实与超现实界限的同

时，也带来了全社会的倦怠感。由此，科幻与现实相互映射，为了缓解现代社会下的

焦虑和不安，人们在科幻作品中寻求慰藉，带来了想象力消费的崛起，科幻作品逐步

占领了市场，为科幻小说在世界范围内流动提供了助力。

自2015年刘慈欣的《三体》（英文版）荣获科幻文学领域的国际最高奖项——

雨果奖的最佳长篇故事奖后，中国科幻小说进入了世界读者的视野，并广受好评。借

“亚洲首部雨果奖长篇小说”之风，2019年《三体》日文版一经发售便一路畅销，

不到一个月的时间在日销量突破10万，成为日本现象级的译作，并且引起了中国科

幻热。《三体》系列在日本引起的现象级热潮具有样本意义，但是产生这样热潮的原

因是否仅仅是《三体》个例的魅力？《三体》系列为什么会在日本引起热潮？它的成

功案例是否可以形成跨文化传播的有效路径而被复制？这些问题的答案是使中国科

幻小说在海外有效传播的重要参考。

正如严锋所述，中国科幻“当前一波热潮的推动力主要来自科幻外部，具有广阔

的现实土壤、深刻的社会心理需求、强大的媒介动力，无疑为科幻发展提供了良好条

①吴岩.科幻文学的中国阐释[J].南方文坛,2010(06):25-28.2

件。”①在中国科幻小说跨文化传播的过程中，其有效性的实现不仅取决于文本构成，

还取决于传播与接受环节各要素的相互作用。另外，由于文化规则、社会历史背景等

差异，海外受众对中国文学的兴趣点和解读角度同国内受众存在区别，且科幻小说作

为类型文学与下沉市场更具亲缘性，其商业价值很大程度上取决于受众范围。因此，

海外受众的关注度与接受情况成为衡量跨文化传播效果的要素之一，而受众研究是跨

文化研究中不可或缺的重要环节。正如何明星在进行中国图书的世界影响研究时重视

读者的评价与反馈，提出将读者纳入影响评估体系。由此，本文试图以传播学和文学

研究相结合的跨学科思维，梳理《三体》系列在日本的传播情况，分析其受众的接受

特征，并在传播与接受的整个环节中总结其引起热潮的原因，以期探寻中国科幻小说

在日本精准、有效传播的路径，为中国文学的海外传播提供借鉴。

二、研究现状

本文围绕《三体》在日本的传播与接受情况进行研究，试图分析《三体》在日本

广受欢迎的原因，以期探寻中国科幻小说在日本传播的有效路径，更好地服务于中国

科幻在日本的传播，同时为中国文学的海外传播提供借鉴。据此，本研究的国内文献

综述将围绕《三体》及中国科幻在日本的传播等相关研究成果展开，而国外文献综述

主要梳理日本学术界对刘慈欣、《三体》系列和中国科幻的研究。

（一）国内研究现状

国内关于《三体》的研究多集中于本体，涉及海外传播的研究也大多聚焦于英译

本的传播，而《三体》在日本一经开售便引发现象级热潮，并且两次获得日本科幻专

业奖项——星云奖，开启了日本盛行的“中国科幻风”，但是国内对于《三体》日译

本及其在日本的传播与接受情况的研究成果较少。其研究成果以译介研究为主，如聚

焦《三体》日译本中“注音假名”的特殊翻译方法②、分析日译本所处的翻译生态环

境③、对文化负载词的日英翻译对比研究

④

等，而系统分析《三体》系列在日本的传播

与接受问题仅有两篇论文。《译介学视阈下<三体>日文版对我国文化“走出去”的启

①严锋.科幻的现实与神话——作为一种文化现象的科幻景观[J].探索与争鸣.2019(08).

②蓝丽丽.从目的论看《三体》日译版中的“注音假名”[D].北京外国语大学,2020.

③叶居上.生态翻译学视角下的《三体Ⅱ黑暗森林》日译本研究[D].南昌大学,2022.

④任骁霖.目的论视角下中国科幻小说《三体》中文化负载词的日英翻译对比研究[D].外交学

院,2020.3

示》以拉斯韦尔提出的“5W”传播模式为框架，以译介学的相关理论为基础，通过

数据分析“译介的效果”和“译介的受众特征”，并用反推法对“译介的传播途径”

“译介的内容”“译介的主体”进行分析，从而得到我国文化“走出去”的启示。①但

是上述文章的重点都放在译介学相关领域，涉及传播的部分缺少受众的经验研究支撑，

因此得出的结论缺乏可证伪性，进而容易陷入“他强我弱”的惯性叙述框架。受众是

影响海外传播效果的重要因素之一，受众研究是中华文化海外传播研究中的重要组成

部分，但是国内仅《基于多维度信息抽取的中国文学海外读者接受研究——以《三体》

日译本为例》一篇论文对日本受众进行了系统分析。该论文以日本读者评论为数据支

撑，以量化和质化相结合的研究方法详尽分析了读者评论，以获取《三体》系列在日

本传播的启示。②遗憾的是，尽管该论文进行了扎实的日本受众研究，但篇幅所限，

未能从《三体》系列在日本传播与接受的整个环节分析其产生热潮的原因。

随着《三体》在日本的大爆，日本掀起了一阵中国科幻热潮，在中日双方科幻作

家和学者的努力下，中国的科幻小说越来越多地被翻译成日文，而国内关于中国科幻

小说在日本传播的相关研究成果并不多。宋刚在《日本社会与华人科幻文学》中通过

分析日本社会的现状来探求华人科幻文学被日本接受的原因，并列举了华人科幻作品

中的一些情节设定，提出了中国和日本，甚至全世界共同面对的一些问题。

当然，关于《三体》在英语世界传播的研究也可以为本研究提供一些参考价值。

国内与此相关的研究成果占据《三体》相关研究的大半，但大多数仍是与译介相关，

除此之外，大致可以分为以下两个方面：其一是《三体》在海外的传播与接受研究。

包括以拉斯韦尔的“5W”传播模式为理论框架分析中国科幻小说在海外传播的多元

形态③；或者研究中国文学海外传播的版权输出问题

④

；还有从受众角度出发探索中国

文学有效传播的途径，如利用Python技术分析《三体》的海外读者评论，以此实证

为依据，为中国文学的海外传播建言献策⑤。其二是关于科幻文学世界性的研究。此

类研究的基本观点是“兼具世界性和民族性才是中国科幻文学在世界文学中立足的要

①张文慧.译介学视阈下《三体》日文版对我国文化“走出去”的启示[D].北京外国语大学,2021.

②鲍卉,高泽宇.基于多维度信息抽取的中国文学海外读者接受研究——以《三体》日译本为例[J].

数字人文,2021(03):161-181.

③高菲.刘慈欣科幻小说的传播与接受研究[D].兰州大学,2020.

④刘红.中国文学“走出去”现状和对策研究——以《三体》版权输出为例[J].科技与出版,2018(0

7):132-137.

⑤张璐.从Python情感分析看海外读者对中国译介文学的接受和评价：以《三体》英译本为例[J].

外语研究,2019,36(04):80-86.4

点”①，包括从文学作品的传播范围、媒体报道、读者接受三个层面，探讨中国文学

的世界影响评估体系建设②；从海外汉学的角度研究海外中国当代新科幻文学及其诗

学建构③。

（二）国外研究现状

本文主要研究《三体》系列在日本的传播与接受情况，因此将国外的研究成果聚

焦于日本。由于《三体》的日译本是2019年开售并大热，且后两部的日译本分别是

在2020年和2021年开售，因此日本学界的相关研究也是在

2019年和2020年达到高潮。其研究成果大致可以划分为以下三类：（1）对刘慈欣

的研究（2）对《三体》系列的研究（3）对中国科幻的研究。

（1）关于刘慈欣的研究情况

日本学界对刘慈欣本人的研究大多集中在其与英国科幻小说大师亚瑟·查尔

斯·克拉克写作风格的对比上，或着重论述刘慈欣和克拉克写作风格上的相同之处，

但对于刘慈欣本人的独特之处却不着笔墨④；或认为刘慈欣在克拉克的基础上加入了

其本人独特的中国近代史内存在的文化身份——如对于强大力量的强烈不信任感⑤。

（2）关于《三体》系列的研究情况

在日本，关于《三体》系列的研究伴随着《三体》的大热成为潮流，涌现出对小

说进行不同维度解读的成果。

在人物塑造方面，日本学术界集中于对其人物扁平合理性的探讨。有学者认为小

说中的人物过于模式化，且存在很多为了推进剧情而存在的“工具人”⑥，也有学者

认为科幻小说不同于其他小说，其宏大叙事的特征决定了“人类”整体是一个文学形

象，因此人物较扁平是情有可原的⑦。而上原香提出了《三体》系列“角色小说”（キ

ャラクター小説）的创作方式，即不使用写实的方式，而是将现实以动漫世界的方式

①杨帆.超越国界的中国科幻文学[D].海南大学,2019.

②何明星.中国当代文学的世界影响评估研究——以《三体》为例[J].出版广角,2019(14):6-10.

③张清芳.海外中国当代新科幻文学研究及其诗学建构——以美国学者宋明炜的研究为中心[J].当

代文坛,2021(06):171-176.

④[日]富岡幸一郎、藤井聡、柴山桂太、浜崎洋介、川端祐一郎.「中華未来主義」文学座談会現

代中国の「想像力」を読む:劉慈欣『三体』をめぐって[J]表現者,2020(9):373-382.

⑤邵丹.「反」骨のSF作家?劉慈欣と『三体』三部作による時代啓示[J].Artes mundi=アルテス?

ムンディ6,2021:40-54.

⑥[日]川端祐一郎.「世界観」が狭いという感覚——世間知らずな想像力[J].表現者,2020(9):382-

384.

⑦邵丹.「反」骨のSF作家?劉慈欣と『三体』三部作による時代啓示[J].Artes mundi=アルテス?

ムンディ6,2021:40-54.5

展现，以描写角色为创作重点①，为小说人物模式化和扁平化的合理性增添了论据。

在内容设定方面，日本学术界对小说中现实与想象力的对话各抒己见。尽管很多

日本读者和学者都感叹《三体》系列的丰富想象力，但学界还提出了其他见解，如存

在情节逻辑不通、世界观狭窄的问题②，认为《三体》系列的想象力过于疏离现实

③

。

另一方面，《三体》系列以想象力建构实验田，探讨技术发展对人类社会的影响。如

以小说中“技术爆炸”的设定反思现代社会的技术爆炸④、阐述技术过剩的文明病理

⑤

。

但与之相对的，部分学者对《三体》中对技术的反思部分不是很满意，认为虽然《三

体》讨论到了“人和机器的根本区别是什么”的问题，但解决技术爆炸的方式是制造

更高级的装置，对人类社会的异化理解不深⑥。值得一提的是，日本学术界在《三体》

系列中提炼出了中国的时代特色和中国人的价值观，认为作品中的精神内核实际上和

作家的经历及其所处时代有密切的关系：其一是刘慈欣的成长环境决定了他的小说残

留着改革开放前中国社会的记忆，也以全体对急速成长的中国的想象为背景⑦；其二

是小说中某些情节反映着特殊的中国经验与价值观，如《三体》中描写的人类的困境

是基于近现代中国特殊的历史经验创作的⑧；三体宇宙中‘恒纪’和‘乱纪’交替出

现的设定与中国的易姓革命相似⑨；建立秘密结社也很有中国特色

⑩

；破坏既存秩序后，

只要统一了意识形态就又能建立新秩序的设定核心源自中国朝代更迭的世界观?。

此外，即使刘慈欣多次表明其作品不含政治层面的意义，日本学术界仍然热衷于

探讨《三体》系列的政治隐喻。有些学者认为《三体》中的情节对应着中国的政治状

①[日]上原かおり.劉慈欣の創作におけるキャラクター小説化『超新星紀元』から『三体Ⅲ』へ

[J].日本中国当代文学研究会会報,2018(32).

②[日]川端祐一郎.「世界観」が狭いという感覚——世間知らずな想像力[J].表現者,2020(9):382-

384.

③[日]柴山桂太.現代人の潜在的な「不安」——環境問題?ウルス?宇宙人[J].表現者,2020(9):385-

388.

④邵丹.「反」骨のSF作家?劉慈欣と『三体』三部作による時代啓示[J].Artes mundi=アルテス?

ムンディ6,2021:40-54.

⑤[日]富岡幸一郎、藤井聡、柴山桂太、浜崎洋介、川端祐一郎.「中華未来主義」文学座談会現

代中国の「想像力」を読む:劉慈欣『三体』をめぐって[J]表現者,2020(9):373-382.

⑥[日]柴山桂太.現代人の潜在的な「不安」——環境問題?ウルス?宇宙人[J].表現者,2020(9):385-

388.

⑦[日]浜崎洋介.「統制」とその「外部」というパターン——現代中国人の想像力[J].表現者,202

0(9):398.

⑧邵丹.「反」骨のSF作家?劉慈欣と『三体』三部作による時代啓示[J].Artes mundi=アルテス?

ムンディ6,2021:40-54.

⑨[日]藤井聪.はじめに「中華未来主義」とは何か[J].表現者,2020(9):6-10.

⑩[日]柴山桂太.日本と中国——「部分的滅亡」と「全的滅亡」[J].表現者,2020(9):431.

?[日]川端祐一郎.『三体』と「加速主義」——その黙示録主義[J].表現者,2020(9):409.6

况，刘慈欣在小说中用了大量的隐喻来规避中国的出版审查，并且对以文学隐喻的形

式书写历史表示哑然，认为文学的管制必然会走向“黑暗启蒙”式的独裁权力①；也

有部分学者认为《三体》系列毫无政治性②。福嶋亮太认同刘慈欣作品的弱政治性，

他在《新时代科幻作家》中提到刘慈欣虽然是畅销作家，但既不是政治思想家，也不

是公共知识分子，他的成长背景并不是像余华（1960年出生）和阎连科（1958年出

生）那样的特殊时代，因此其作品的政治性和批判性并不强。③诚然中国的确有出版

审查制度，但是像日本学者这样隐喻式解读《三体》中的政治因素，不仅缺少坚实的

论据，而且违背了作者的本意。

（3）关于中国科幻的研究情况

随着中日双方在SF会议上达成合作和《三体》系列在日本形成的中国科幻小说

热潮，日本学界陆续发表了一些关于中国科幻的研究。中国科幻小说的发展受欧美和

日本的影响较深，但是也形成了自己的独特之处，被日本学者称为“中国式”。

其一，中国现代小说性。上原香在《刘慈欣科幻小说的角色小说化——从<超新

星纪元>到<三体3>》中总结中国的科幻小说带有一种独特的中国现代性，即以宏大

叙事（master narrative）或意识形态体系为背景，来描写各种社会身份的人物处境或

内心斗争，从而“教导那些被想象成一个共同体的人民发扬无私之爱的团结和牺牲精

神（家国精神）”④。

其二，儿童性和科普性。立原透耶在《中国科幻文学现在为何如此受欢迎》的对

谈中提到了中国对硬科幻的推崇，认为中国科幻小说的根本在于科学的普及，目标在

于走向科技强国，因此通过科幻小说教给孩子和年轻人科学性的思考方法。⑤此外，

她在《中国科幻小说诸相》中提到中国的儿童科幻小说不分体裁，有科幻小说（SF）、

奇幻小说（FT），也有纯文学风格，并且作为研究生课程受到学界和业界的重视。⑥

其三，政治性。一方面，日本学者认为中国科幻小说在世界范围内达到高潮与中

①[日]浜崎洋介.「統制」とその「外部」というパターン——現代中国人の想像力[J].表現者,202

0(9):398.

②[日]島田栄昭.累計2000万部超『三体』だけじゃない！中国SF文学がなぜいま人気なのか「対

談：飯塚容氏×立原透耶氏」[J].中央公論編集部,2020(7).

③[日]福嶋亮太.文化史における『三体』[J].群像,2019(11).

④[日]上原かおり.劉慈欣の創作におけるキャラクター小説化『超新星紀元』から『三体Ⅲ』へ

[J].日本中国当代文学研究会会報(32),2018:12-24.

⑤[日]島田栄昭.累計2000万部超『三体』だけじゃない！中国SF文学がなぜいま人気なのか「対

談：飯塚容氏×立原透耶氏」[J].中央公論編集部,2020(7).

⑥[日]山本範子.中国科幻小説の諸相5[J].北星学園大学文学部北星論集,2014(9):31-37.7

国政府的大力支持有关①，但另一方面，一些日本学者认为中国涉及文学的政治限制

使很多作品不能完整呈现②。

综上所述，目前国内学界对《三体》在日本的传播与接受研究多停留在译介的层

面，对其在日本引起热潮的原因分析略浅薄，且尚未系统地从其在日传播与接受的整

个环节出发探讨《三体》系列对中国科幻小说在日本传播的借鉴意义。而日本学术界

对《三体》系列的研究大多停留在文本层面，对其可能隐含的政治性的相关论述较多，

且只停留在分析猜测层面，缺少相应论据；从研究主题来看，少有研究《三体》系列

在日本引起热潮的原因。基于以上研究现状，本研究采用传播学与文学相结合的跨学

科视野，以量化和质化相结合的研究方法分析日本受众，在其传播的整个环节中探索

《三体》系列在日本大爆的原因，以期探索中国科幻文学在日传播的有效路径，为中

国文学在日本的传播提供借鉴意义。

三、研究思路、方法及创新点

综上所述，本文的问题意识在于：《三体》系列在日本展现了怎样的传播情况、

呈现出何种接受特征、《三体》系列在日本引起热潮的原因有哪些、是否能总结出中

国科幻小说在日本有效传播的可复制的路径。

（一）研究思路

目前国内学术界对《三体》系列的海外传播研究多集中于译介和比较文学角度，

而传播学领域的相关研究则多集中于跨文化对策层面，忽视了文学作品本体。由此，

本文采用文学与传播学相结合的跨学科视野，以拉斯韦尔的“5W”理论为整体框架，

从《三体》系列在日本传播与接受的整个环节出发，系统地分析其传播情况与接受特

征，并总结其产生热潮的原因，以探索中国科幻小说在日本传播的有效路径。数字人

文的研究取向是先从宏观把握整体方向，进而选择重要部分进行细读。因此，本研究

采用量化和质化相结合的方法，以数据量化和文本分析相结合的方式进行受众研究，

以保证结论的准确性和科学性。

首先，梳理《三体》系列在日本的传播情况。以传播主体和传播渠道两个维度，

梳理作家、译者团队以及出版社、主流媒体、传播参与者在传播过程中的活动及其发

①[日]山本範子.中国科幻小説の諸相5[J].北星学園大学文学部北星論集,2014(9):31-37.

②[日]浜崎洋介.「統制」とその「外部」というパターン——現代中国人の想像力[J].表現者,202

0(9):398.8

挥的不同作用。

其次，分析日本受众的整体性接受特征。由于文学作品的接受活动存在两个不同

层面受众的差异，即以审美鉴赏为主的普通受众和以理性批评为主的专业受众。专业

受众的批评文章大多主题较广、视角多维、内容深刻，难以用词频、情感分析等数据

处理方式来探究其特征，所以本文以批评视角和主题为划分依据总结分析其整体特征，

而普通受众的数据丰富，适合以量化的方法探寻整体特征。针对普通受众，选取日本

亚马逊和“読書メーター”平台的读者评论（截至2022年3月31日）为样本，在量

化上以词频统计和情感分析的方式对普通受众的接受情况进行整体性把握，挖掘其关

注维度和情感倾向，并以此为基础进行重点部分的文本分析，从而更为细致、全面地

呈现普通受众的接受情况。针对专业受众，以Ci Nii数据库收录的《三体》系列相关

研究（截至2022年3月31日）为专业受众接受情况的分析样本，以批评视角和主题

为划分依据总结分析其内容和类别。

再次，按照上述整体性接受特征提供的方向，深入受众评论进行重点部分的文本

分析，以其呈现出的协商式解码和对抗式解码两种方式解读日本受众的接受活动。

最后根据对传播与接受情况的分析结果，辅以问卷调查的研究方法，探究整个传

播与接受环节中影响效果的因素，以期探索中国科幻小说在日本传播的有效路径。

（二）研究方法

情感分析法：文本的情感分析（Sentiment analysis）是自然语言处理领域的重要

研究方向，运用情感分析的方法可以对特定文本中蕴含的情绪内容进行定量分析。本

文使用Google Cloud中日语情感分析模型的处理接口，对每一条所收集的评论文本进

行情感分析。该情感分析模型为两分类的深度学习模型，将文本量化分类为积极和消

极，返回值为情绪的概率，即数据从0到1分别表示最消极到最积极的结果，以实现

对海量研究样本客观、高效的分析。

文本分析法：以数据量化的结论为方向，对突出的重点部分进行细读。以受众的

评论为解读文本，由表及里把握文本的深层意义，分析日本受众对《三体》系列的解

码方式。

问卷调查法：本文在梳理、分析《三体》系列在日本的传播与接受情况后，确定

李斯特量表的各维度题项，以日本受众为研究对象，依托CrowdWorks平台进行随机

抽样调查，对影响劝服效果的因素按照影响力大小依次分析和阐述。9

（三）创新点

研究视角新：本研究跳脱于国内学术界对文学作品海外传播的译介学视野，采用

传播学和文学相结合的学术视角，以期补足相关研究的跨学科视角。

研究方法新：本研究中数据挖掘的方式和对读者评论的重视是对以往跨文化传播

研究方法层面的补充。依照数字人文的研究取向，采用量化和质化相结合的方法，以

数据量化的方法先从宏观把握整体方向，进而以文本分析的方法对重要部分进行细读。

结合问卷调查的研究方法，对影响《三体》系列在日传播效果的因素进行分析，能更

加准确、直观地呈现受众市场状况，从而制定和调整“因群而异”、精准传播的策略，

提高跨文化传播的有效性。10

第一章《三体》系列在日本的传播情况

《三体》系列日译本自发售起就在日本引起了现象级热潮，截至2022年4月，

其日译版①（包括《三体》、《三体Ⅱ黑暗森林》上下册、《三体Ⅲ死神永生》上下

册）的销售量仍包揽了日本亚马逊每日刷新的“中国文学”板块的前五位。由此可见

《三体》系列在日本的余热仍持续高涨，并且带动了中国科幻小说在日本的传播。《三

体》系列在日传播的盛况无疑是中国科幻小说跨文化传播的范本，因此本文将从其在

日本的传播情况和接受情况两方面进行分析。由于本文第二、三章将进行详细的受众

研究，本章只对其传播情况进行分析，以拉斯韦尔的“5W”传播模式为依托，从传

播主体和传播渠道两个维度进行传播情况的梳理。

第一节《三体》系列日译本的传播主体概况

文学作品海外传播的主体不仅包括作者，还包括对传播内容进行二次创作的译者。

跨文化传播的过程中由于传者和受者共通意义空间的狭窄，容易造成文化折扣，而译

介的过程不仅是语言转化的过程，还是在遵从原文的前提下进行符合目标地语言习惯

的二次创作的过程，以削减文化折扣。因此，笔者认为译介不单单发挥中介作用，而

是作为传播主体作用于跨文化传播链条。研究《三体》系列在日本的传播情况需要将

作者与译者共同作为传播主体进行考量，即作者的声望和译者的专业性共同构成传播

主体对跨文化传播效果的影响。

一、作家的象征资本积累与转化

2015年《三体》（英文版）荣获科幻文学领域的国际最高奖项——雨果奖的最

佳长篇故事奖，雨果奖被誉为“科幻文学界的诺贝尔奖”，“亚洲第一位雨果奖”的

标签不仅提高了刘慈欣在科幻界的威望，其声望和信誉也影响着国际受众对《三体》

系列价值的判断，为其异域传播提供了可信度。自《三体》荣获雨果奖后，整个《三

①下文简称为《三体Ⅰ》《三体Ⅱ》《三体Ⅲ》。11

体》系列甚至中国科幻小说都引起了世界的关注，四年后由大森望、光吉樱和汪·华

翻译，立原透耶监修的第一部《三体》日文版开售。由于前期雨果奖的声望，其日文

版一经开售就一路畅销，不到一个月的时间销量突破10万，成为日本现象级的译作。

根据埃弗雷特·罗杰斯（E.M.Rogers）的创新扩散S型曲线，一部完全陌生的文

学作品在异域传播初期被知晓的过程大多需要靠象征资本助力，被目标受众熟知后，

扩散达到起飞阶段才能依靠得上口碑和销量，而作家象征资本的获得主要来自文学评

奖体系和文学批评领域。《三体》系列借雨果奖之风提高了刘慈欣的声望，加强了作

品的可信度，进入日本市场后不仅获得了文学界的赞赏，还得到广大普通受众的高度

认可：在文学界，《三体Ⅰ》和《三体Ⅱ》日文版分别荣获日本幻想小说界最权威的

奖项——第51、52届星云奖海外长篇部门（小说）奖；在销量层面，《三体》系列

的日文版都曾空降日本亚马逊文艺作品和科幻类图书热卖榜的榜首，即使到行文日期

2022年4月，仍包揽“中国文学”板块的前五位，在2020日本本屋大赏（日本书店

奖）由全国书店店员评选出的最想销售的书中，《三体》获得翻译小说类第三名；在

读者评价层面，《三体》获得日本第十届“Twitter文学赏”（依靠读者在Twitter投

票选出）的海外部门亚军。由此可见《三体》系列日文版在日本形成的现象级跨文化

传播热潮，刘慈欣的象征资本借助文学评奖体系、文学批评领域以及市场口碑与销量

得以积累，并与经济资本之间相互转化。正如布尔迪厄所言，对于作家来说“唯一合

法的积累，旨在造出一种名声，一个著名的和被认可的名字，即认可的资本，进而赋

予价值并从这种活动中获得权力”①，《三体》的热销助推刘慈欣成为日本受众喜爱

的科幻作家，与此同时刘慈欣的声望也对《三体》后两部及更多中国科幻小说在日本

的传播产生积极推动作用。

二、译者团队的中国性与世界性

文学作品在海外传播过程中的难题不仅是文字符号的问题，更多地是由于生活经

验、文化规则、政治背景等差异造成的传播者与受传者之间共通意义空间的狭窄，使

传播过程中的噪音被放大，形成文化折扣。如上文所述，译介的过程不仅是将语言符

号进行转化的过程，优秀的译者还应该具有减小文化折扣的作用，即在遵从原文的基

础上进行符合目标地语言习惯的二次创作，对陌生的传播者语境下的文化负载词进行

既不失原味又能够有效传达的合理处理。因此，优秀的译介能力是作为传播主体助推

①[法]皮埃尔·布尔迪厄.实践感[M].蒋梓骅译.南京:译林出版社,2012:116.12

跨文化有效传播的重要一环。

荣获雨果奖的是作为译本的《三体》英文版，该版本由著名美籍华裔科幻作家刘

宇昆翻译而成，因其华裔身份，刘宇昆对中华文化有准确且深刻的理解，同时作为科

幻作家，他也深知在翻译的过程中如何保持其科幻色彩，因此其翻译的英文版可以称

为《三体》译文的典范之作，《三体》系列的日文版在译介的过程中也着重参考了该

版本。日文版的译介过程较为特殊，据大森望在译者后记中所述，《三体》是由光吉

さくら和ワンチャイ（最好有中文名字）共同翻译成日语，再由有着近四十年日英

科幻翻译经验的大森望以现代科幻的形式进行修改，即《三体》先被从中文翻译成日

文文本，后由这些日文文本翻译成科幻小说。“在修改翻译稿时，同时打开着原作的

中文版和刘宇昆的英译版，一边对照日语翻译的文件一边进行工作。英译（据我所知）

极其忠实于原文，几乎没有省略，对于英语圈读者难以理解的地方（文革相关和天体

物理学相关等）都有详细的译文注解以便于理解”①，后两部也基本按照相同的方式

进行翻译，翻译团队中增加了担任《三体》监修和解说的致力于中日科幻交流的立原

透耶、中国科幻研究者兼翻译上原香以及在《SF杂志》中负责刘慈欣科幻短篇连载

翻译企划的泊功。由此，译文兼具中国性与科幻性，又符合日本的语言习惯，为《三

体》日文版大受欢迎奠定了基础。译者大森望和刘宇昆的专业性及声望也为《三体》

日文版的热销起了助推作用。

第二节《三体》系列在日本的传播渠道概况

文学作品的海外传播以出版社的营销、主流媒体的参与和多级传播中的讨论为中

介进而和整个社会进行关联。其中，出版社和主流媒体作为第一级传播的重要主体，



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